- 多选题证券公司融资融券业务的风险包括以下哪些（）。
- A 、信息技术风险
- B 、业务规模及集中度风险
- C 、市场风险
- D 、客户信用风险
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
常识题，考查证券公司融资融券业务的风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司融资融券业务的信息技术风险控制的措施包括( )。
- A 、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
- B 、建立完善的融资融券业务信息技术系统
- C 、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
- D 、定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
- 2 【单选题】融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、结算备付金账户
- B 、信用交易资金能够交收资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、融资专用资金账户
- 3 【多选题】王某想去证券公司融资融券业务，证券公司对其征信调查的内容一般包括（ ）。
- A 、客户的基本资料
- B 、投资经验
- C 、最高学历
- D 、还款能力
- E 、客户的基本资料
- 、投资经验
- 、最高学历
- 、还款能力
- 4 【多选题】证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。
- A 、 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B 、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
- C 、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
- D 、 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
- 5 【选择题】融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、信用交易资金交收账户
- B 、融资专用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、结算备付金账户
- 6 【选择题】在融资融券业务中，证券公司为证券投资者融资，可以用投资者所有的证券来做的担保属于（）。
- A 、抵押担保
- B 、让与担保
- C 、保证担保
- D 、质押担保
- 7 【选择题】在融资融券业务中，证券公司为证券投资者融资，可以用投资者所有的证券来做的担保属于（）。
- A 、抵押担保
- B 、让与担保
- C 、保证担保
- D 、质押担保
- 8 【选择题】融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、信用交易资金交收账户
- B 、融资专用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、结算备付金账户
- 9 【选择题】融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、信用交易资金交收账户
- B 、融资专用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、结算备付金账户
- 10 【选择题】在融资融券业务中，证券公司为证券投资者融资，可以用投资者所有的证券来做的担保属于（）。
- A 、抵押担保
- B 、让与担保
- C 、保证担保
- D 、质押担保
热门试题换一换
- 境内法人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件是（）。
- 证券交易所可以组织、监督证券交易，对上市公司进行监管。
- 我国《公司法》规定,为减少注册资本,公司可以回购本公司股份。
- 依据风险产生的原因分类，风险可以分为（）。 Ⅰ.技术风险 Ⅱ.政治风险 Ⅲ.社会风险 Ⅳ.自然风险
- 中国证监会（）。 Ⅰ.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 Ⅱ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅲ.是全国证券、期货市场的主管部门 Ⅳ.是国务院直属事业单位
- 相同的发行人发行的不同期限债券其收益率不一样，债券期限与收益率的关系被称为（）。
- （）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
- 根据股息率是否允许变动，优先股票可以分为（）。
- 下列基金投资风险中，属于系统性风险的是（）。
- 公募债券的特点包括（）。Ⅰ.流动性差 Ⅱ.适合大型投资者Ⅲ.对象不固定 Ⅳ.可以在证券市场上交易
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