- 多选题提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。
- A 、勤勉尽责
- B 、公开、公平、公正
- C 、诚实信用
- D 、公开透明
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参考答案【正确答案：A,C】
考察保荐人持续尽职调查责任的履行的知识。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】公开发行新股的申请文件是上市公司为发行新股向证券交易所报送的必备文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】发行申请文件一经申报后，不论何种情况下都不得再更换和撤回。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更改。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】若发行人的新股发行申请文件不能提供原件的，可由（）出具鉴证意见。
- A 、发行人律师
- B 、发行人的保荐人
- C 、发行人的母公司
- D 、发行人提出上市申请的交易所
- 6 【多选题】上市公司发行新股的申请文件中，若不能提供有关文件的原始文本的，可采用其他方式包括（ ）。
- A 、所需要签名处，需盖签名章
- B 、发行人律师提供鉴证意见
- C 、由出文单位盖章保证与原文件相一致
- D 、不再存续的，由原单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性
- 7 【多选题】上市公司发行新股的申请文件一经报送，未经中国证监会同意，不得随意（）。
- A 、增加
- B 、减少
- C 、撤回
- D 、更换
- 8 【判断题】在发行新股申请文件已提交中国证监会并被受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任也随之终止。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】上市公司发行新股的申请文件形式上应该满足()。
- A 、申请文件包括书面文件和电子文件
- B 、纳入申请文件原件的文件,均应为原始文本,不能提供原始文本的,应由发行人律师提供鉴证意见
- C 、申请文件中应附发行人董秘及中介机构的联系方式
- D 、所有需要签名处,均为签名人亲笔签名
- 10 【多选题】上市公司发行新股的申请文件中,需要签名的相关人员有( )。
- A 、发行人独立董事
- B 、发行人律师
- C 、保荐代表人
- D 、负责年度审计的注册会计师
热门试题换一换
- 我国现行开展的代办股份转让系统属于（ ）。
- 下列关于我国国债的发行方式表述中正确的有（ ）。
- 关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（）。
- 金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。 Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货交易价格的
- 下列关于商业银行发行的长期次级债务的说法，正确的有（）。 Ⅰ.不得以银行资产为抵押或质押 Ⅱ.不得超过商业银行核心资本的50％ Ⅲ.发行必须采取公开发行的方式 Ⅳ.发行主体必须是商业银行
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- （）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- 股份有限公司董事会作出决议时应该经（）。
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