- 判断题发行申请文件一经申报后，不论何种情况下都不得再更换和撤回。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
这种说法太过绝对，根据教材，申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。也并不是说任何情况下都不得更换和撤回。所以是错误的。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】首次公开发行股票申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】发行人在报送申请文件后、股票未发行前更换（ ）等中介机构的，应按一定原则和要求进行处理。
- A 、保荐机构（主承销商）
- B 、证券咨询机构
- C 、签字会计师或会计师事务所
- D 、签字律师或律师事务所
- 3 【多选题】若发行人在报送申请文件后，更换了会计师事务所，则（ ）。
- A 、更换后的会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告
- B 、申请首次公开发行股票公司应重新做一次财务报告
- C 、保荐机构对更换后的会计师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务
- D 、中国证监会视具体情况决定发行人是否需重新上发审会
- 4 【多选题】提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。
- A 、勤勉尽责
- B 、公开、公平、公正
- C 、诚实信用
- D 、公开透明
- 5 【判断题】提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更改。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】若发行人的新股发行申请文件不能提供原件的，可由（）出具鉴证意见。
- A 、发行人律师
- B 、发行人的保荐人
- C 、发行人的母公司
- D 、发行人提出上市申请的交易所
- 8 【多选题】发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的，需履行以下程序（）。
- A 、重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制
- B 、重新办理发行人申请文件的手续
- C 、对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见
- D 、发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会
- 9 【多选题】上市公司发行新股的申请文件一经报送，未经中国证监会同意，不得随意（）。
- A 、增加
- B 、减少
- C 、撤回
- D 、更换
- 10 【单选题】首次公开发行股票申请文件一经受理，未经（）同意，不得增加、撤回或更换。
- A 、
中国证监会 - B 、
证券交易所 - C 、
证券业协会 - D 、
发行人
热门试题换一换
- 以发起方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份；一次缴纳的，应即缴纳全部出资；分期缴纳的，应即缴纳首期出资。
- 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用其他形式的资产,如( )等作价出资。
- 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议 III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- 根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司从事资产管理业务应当具备的条件是（）。Ⅰ.投资主办人不得少于10人Ⅱ.获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格Ⅲ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅳ.通过中国证券监督管理机构的注册登记
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- （）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
- 下列属于交易所市场的有（）。Ⅰ.拆借市场Ⅱ.期货交易所Ⅲ.外汇市场Ⅳ.证券交易所
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- 根据《证券公司信用风险管理指引》，关于信用风险监控的说法，错误的是（）。
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