- 判断题发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更改。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更改。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】发行人在报送申请文件后、股票未发行前更换（ ）等中介机构的，应按一定原则和要求进行处理。
- A 、保荐机构（主承销商）
- B 、证券咨询机构
- C 、签字会计师或会计师事务所
- D 、签字律师或律师事务所
- 3 【多选题】若发行人在报送申请文件后，更换了会计师事务所，则（ ）。
- A 、更换后的会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告
- B 、申请首次公开发行股票公司应重新做一次财务报告
- C 、保荐机构对更换后的会计师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务
- D 、中国证监会视具体情况决定发行人是否需重新上发审会
- 4 【多选题】提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。
- A 、勤勉尽责
- B 、公开、公平、公正
- C 、诚实信用
- D 、公开透明
- 5 【判断题】提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】发行申请文件一经申报后，不论何种情况下都不得再更换和撤回。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的，需履行以下程序（）。
- A 、重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制
- B 、重新办理发行人申请文件的手续
- C 、对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见
- D 、发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会
- 8 【多选题】上市公司发行新股的申请文件一经报送，未经中国证监会同意，不得随意（）。
- A 、增加
- B 、减少
- C 、撤回
- D 、更换
- 9 【判断题】证券公司发债申请一经申报，未经股东（大）会决议通过，申请人不得随意增加申请文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】首次公开发行股票申请文件一经受理，未经（）同意，不得增加、撤回或更换。
- A 、
中国证监会 - B 、
证券交易所 - C 、
证券业协会 - D 、
发行人
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