- 选择题被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当履行的监督协调义务不包括（）。
- A 、支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件
- B 、按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序
- C 、对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
- D 、组织相关单位人员成立个人债权甄别确认小祝，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认
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参考答案【正确答案：C】
选项C符合题意：对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚属于国务院证券监督管理机构的监督协调职责。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】（ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
- A 、证监会派出机构
- B 、证券交易所
- C 、负责客户信用资金存管的商业银行
- D 、证券登记结算机构
- 2 【单选题】( )依法对证券公司及其分支机构融资融券业务活动中涉及的客户选择，进行非现场检查和现场检查。
- A 、证券登记结算机构
- B 、证券交易所
- C 、负责客户信用资产存管的商业银行
- D 、证监会派出机构
- E 、证券登记结算机构
- 、证券交易所
- 、负责客户信用资产存管的商业银行
- 、证监会派出机构
- 3 【单选题】()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动进行非现场检查和现场检查。
- A 、负责客户信用资金存管的商业银行
- B 、证监会派出机构
- C 、证券交易所
- D 、证券登记结算机构
- 4 【多选题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
- A 、出具警示函
- B 、责令清理违规业务
- C 、监管谈话
- D 、责令改正
- 5 【多选题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。
- A 、出示警示函
- B 、责令清理违规业务
- C 、监督谈话
- D 、责令改正
- 6 【选择题】证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经（ ）批准。
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- B 、证券交易所
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）。 Ⅰ.暂停新增客户 Ⅱ.出示警示函 Ⅲ.提交合规检查报告 Ⅳ.责令清理违规业务
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【选择题】被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当履行的监督协调义务不包括（）。
- A 、支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件
- B 、按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序
- C 、对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
- D 、组织相关单位人员成立个人债权甄别确认小祝，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认
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- 下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有（）。Ⅰ.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务Ⅱ.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益Ⅲ.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅳ.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- 1998年亚洲金融危机后，国内证券公司开始加速国际化步伐，国内证券公司在“走出去”的过程中也存在一些问题，这些问题包括（）。 Ⅰ.部分机构下设机构较多，层级较多，内部构架不清晰，管控不到位 Ⅱ.部分机构将业务拓展至非金融业务领域 Ⅲ.部分机构返程境内设立子公司从事与母公司同质或相似的业务 Ⅳ.证券基金经营机构对境外机构管控不足，存在风险隐患
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