- 组合型选择题从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务，了解客户（ ）。Ⅰ.需求 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.风险承受能力 Ⅳ.健康状况
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参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
- A 、证券交易所
- B 、证券登记结算机构
- C 、客户信用资金存管银行
- D 、证监会
- 2 【多选题】证券业从业人员应当遵守的规范包括（）。
- A 、维护客户利益
- B 、诚实守信
- C 、勤勉尽责
- D 、维护行业声誉
- 3 【多选题】我国证券业从业人员应当遵守的规范包括（）。
- A 、法律
- B 、交易所的自律规则
- C 、中国证券业协会和交易所的自律规则
- D 、行业公认的职业道德和行为准则
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【组合型选择题】证券业从业人员在执业过程中应当（）。Ⅰ.维护客户和其他相关方的合法利益Ⅱ.诚实守信Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.维护行业声誉
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- 对全权委托或不按规定采用信用交易方式的委托，证券公司一律不得受理。
- 客户招揽是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
- 我国证券交易所现行竞价方式有()。
- 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。
- 国际债券的发行人主要有（）。
- 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是（）。
- 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。Ⅰ.证券Ⅱ.动产Ⅲ.不动产Ⅳ.股权
- 收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款.
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