- 组合型选择题从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务,了解客户( )。Ⅰ.需求 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.风险承受能力 Ⅳ.健康状况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、IV
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:C】
选项C正确:从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

- 1 【单选题】()应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
- A 、证券交易所
- B 、证券登记结算机构
- C 、客户信用资金存管银行
- D 、证监会
- 2 【多选题】证券业从业人员应当遵守的规范包括()。
- A 、维护客户利益
- B 、诚实守信
- C 、勤勉尽责
- D 、维护行业声誉
- 3 【多选题】我国证券业从业人员应当遵守的规范包括()。
- A 、法律
- B 、交易所的自律规则
- C 、中国证券业协会和交易所的自律规则
- D 、行业公认的职业道德和行为准则
- 4 【组合型选择题】证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。 I .内部控制制度 II. 合规制度 III .人力资源状况 IV. 财务状况
- A 、I、 II、 III、 IV
- B 、I 、III、 IV
- C 、II 、IV
- D 、I 、II、 III
- 6 【组合型选择题】证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。 Ⅰ.维护客户利益原则 Ⅱ.诚实守信原则 Ⅲ.勤勉尽责原则 Ⅳ.维护公司声誉原则
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券业从业人员在执业过程中应当()。 Ⅰ.维护客户和其他相关方的合法利益 Ⅱ.诚实守信 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.维护行业声誉
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务,了解客户( )。Ⅰ.需求 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.风险承受能力 Ⅳ.健康状况
- 9 【组合型选择题】证券业从业人员在执业过程中应当()。Ⅰ.维护客户和其他相关方的合法利益Ⅱ.诚实守信Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.维护行业声誉
- 10 【组合型选择题】证券业从业人员在执业过程中应当()。Ⅰ.维护客户和其他相关方的合法利益Ⅱ.诚实守信Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.维护行业声誉
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在()交易日后,为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)
- 资产评估的基本方法()。
- 关于证券金融公司的风险控制指标,融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的()。
- 赋予股东优先认股权的主要目的包括()。 Ⅰ.能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 Ⅱ.能保护原普通股票股东的利益和持股价值 Ⅲ.确保公司股份能足额认购 Ⅳ.增加公司的募集资金
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- 证券公司应建立独立于生产环境的(),避免风险传导。
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