- 组合型选择题证券业从业人员在执业过程中应当()。Ⅰ.维护客户和其他相关方的合法利益Ⅱ.诚实守信Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.维护行业声誉

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- 1 【组合型选择题】证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。 Ⅰ.维护客户利益原则 Ⅱ.诚实守信原则 Ⅲ.勤勉尽责原则 Ⅳ.维护公司声誉原则
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】证券业从业人员在执业过程中应当()。Ⅰ.维护客户和其他相关方的合法利益Ⅱ.诚实守信Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.维护行业声誉
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。 Ⅰ.维护客户利益原则 Ⅱ.诚实守信原则 Ⅲ.勤勉尽责原则 Ⅳ.维护公司声誉原则
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
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- 4 【组合型选择题】 证券业从业人员在执业过程中应当()。 Ⅰ.维护客户和其他相关方的合法利益 Ⅱ.诚实守信 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.维护行业声誉
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】 证券业从业人员在执业过程中应当()。 Ⅰ.维护客户和其他相关方的合法利益 Ⅱ.诚实守信 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.维护行业声誉
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 6 【组合型选择题】 证券业从业人员在执业过程中应当()。 Ⅰ.维护客户和其他相关方的合法利益 Ⅱ.诚实守信 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.维护行业声誉
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 7 【组合型选择题】证券业从业人员在执业过程中应当()。Ⅰ.维护客户和其他相关方的合法利益Ⅱ.诚实守信Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.维护行业声誉
- 8 【组合型选择题】证券业从业人员在执业过程中应当()。Ⅰ.维护客户和其他相关方的合法利益Ⅱ.诚实守信Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.维护行业声誉
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【组合型选择题】证券业从业人员在执业过程中应当()。Ⅰ.维护客户和其他相关方的合法利益Ⅱ.诚实守信Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.维护行业声誉
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- 10 【组合型选择题】证券业从业人员在执业过程中应当()。Ⅰ.维护客户和其他相关方的合法利益Ⅱ.诚实守信Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.维护行业声誉
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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热门试题换一换
- 证券公司从事自营业务时,必须同时拥有资金和证券。
- 根据《证券法》第十八条规定,公司不得再次公开发行公司债券的情形包括()。
- 首次公开发行股票时,各中介机构只需对招股说明书而无需对摘要作出保证和承诺。
- 中国证券业协会根据()的原则开展场外证券业务备案工作。
- 波动性分析的主要方法有()。Ⅰ.波动率和标准差Ⅱ.波动率和方差Ⅲ.VaRⅣ.敏感性分析
- 证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
- 关于中国证监会对基金监管的主要职责,下列说法正确的有()。 Ⅰ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ.办理基金备案 Ⅲ.制定基金从业人员的资格标准和行业准则 Ⅳ.监督检查基金信息的披露情况
- 下列关于证券交易所的理事会说法正确的是()。Ⅰ.会员理事每届任期三年,会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派Ⅱ.理事会会议至少每年度召开一次Ⅲ.总经理应当是理事会成员理事,理事长是证券交易所的法定代表人Ⅳ.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告
- 下列()股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。

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