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  • 组合型选择题 下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:B】

选项B正确:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:

(1)违背客户的委托为其买卖证券;(Ⅰ正确)

(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(Ⅱ正确)

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(Ⅳ正确)

(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(Ⅲ正确)

(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

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