- 选择题证券公司代销证券的,应当在代销期满后的()内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
- A 、7日
- B 、5日
- C 、10日
- D 、15日

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【正确答案:D】
选项D正确:证券公司代销证券的,应当在代销期满后的15日内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。

- 1 【判断题】证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】证券公司代销证券的,应当在代销期满后的()内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
- A 、7日
- B 、5日
- C 、10日
- D 、15日
- 3 【选择题】证券承销是指证券公司代理()发行证券的行为。
- A 、证券发行人
- B 、交易所
- C 、商业银行
- D 、投资银行
- 4 【选择题】证券公司代销证券的,应当在代销期满后的( )内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
- A 、7日
- B 、5日
- C 、10日
- D 、15日
- 5 【选择题】证券公司代销证券的,应当在代销期满后的()内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
- A 、7日
- B 、5日
- C 、10日
- D 、15日
- 6 【选择题】证券公司应当在代销合同签署后(),向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
- A 、3个工作日内
- B 、5个工作日内
- C 、10个工作日内
- D 、15个工作日内
- 7 【选择题】证券公司应当在代销合同签署后(),向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
- A 、3个工作日内
- B 、5个工作日内
- C 、10个工作日内
- D 、15个工作日内
- 8 【组合型选择题】证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查,下列相关说法正确的是()。Ⅰ.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托Ⅱ.证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息Ⅲ.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品Ⅳ.证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施,风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的,方可代销
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司应当在代销合同签署后(),向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
- A 、3个工作日内
- B 、5个工作日内
- C 、10个工作日内
- D 、15个工作日内
- 10 【选择题】证券公司代销证券的,应当在代销期满后的()内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
- A 、7日
- B 、5日
- C 、10日
- D 、15日
热门试题换一换
- 可以通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险。
- 开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商,申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额;申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。
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- 证券账户信息中的关键信息包括()。Ⅰ.投资者姓名或名称Ⅱ.投资者地址Ⅲ.投资者有效身份证明文件及号码Ⅳ.投资者电话

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