- 单选题为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )制度。
- A 、信息披露
- B 、风险控制
- C 、管理
- D 、信息查询

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【正确答案:C】
《证券公司监督管理条例》第三十五条规定,证券公司应当建立并实施有效的管理制度,防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票。

- 1 【选择题】为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )制度。
- A 、信息披露
- B 、风险控制
- C 、管理
- D 、信息查询
- 2 【多选题】证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
- A 、以营利为目的的业务
- B 、新闻出版业
- C 、发布对证券价格进行预测的文字和资料
- D 、安排证券上市
- 3 【多选题】证券交易所可以直接或者间接从事的事项是()。
- A 、为他人提供担保
- B 、管理和公布市场信息
- C 、提供证券交易的场所和设施
- D 、发布对证券价格进行预测的文字和资料
- 4 【组合型选择题】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 I .高级管理人员 II. 中国证监会 III. 董事会 IV. 中国证券业协会
- A 、I、 II
- B 、II 、III
- C 、I、 III
- D 、I 、II 、III 、IV
- 5 【选择题】境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,应当符合()的有关规定。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、国务院
- D 、证券交易所
- 6 【组合型选择题】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经()依照国务院的规定批准。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、证券交易所
- 8 【组合型选择题】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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