- 多选题证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
- A 、以营利为目的的业务
- B 、新闻出版业
- C 、发布对证券价格进行预测的文字和资料
- D 、安排证券上市
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参考答案【正确答案：A,B,C】
安排证券上市是证券交易所的职能之一。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）。
- A 、新闻出版业
- B 、为他人提供担保
- C 、发布对证券价格进行预测的文字和资料
- D 、以营利为目的的业务
- 2 【多选题】证券交易所可以直接或者间接从事的事项是（）。
- A 、为他人提供担保
- B 、管理和公布市场信息
- C 、提供证券交易的场所和设施
- D 、发布对证券价格进行预测的文字和资料
- 3 【判断题】证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券交易所不得直接或间接从事的事项有()等。
- A 、以营利为目的的业务
- B 、新闻出版业务
- C 、发布对证券价格进行预测的文字和资料
- D 、为他人提供担保
- 5 【判断题】证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】证券交易所直接由（）监管。
- A 、国务院
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、中国人民银行
- 7 【选择题】证券交易所不得从事（）。
- A 、以营利为目的的业务
- B 、信息公布和管理
- C 、上市公司的挂牌退市
- D 、提供场内交易平台
- 8 【选择题】证券交易所归属（）直接管理。
- A 、中国证券业协会
- B 、国务院
- C 、省级人民政府
- D 、中国证监会
- 9 【选择题】证券交易所归属（）直接管理。
- 10 【选择题】证券交易所归属（）直接管理。
- A 、中国证券业协会
- B 、国务院
- C 、省级人民政府
- D 、中国证监会
热门试题换一换
- 下列有关自营业务的含义，正确的有( )。
- 拟上市公司的资产评估报告均须经过国有资产管理部门、有关主管部门核准或备案。
- 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
- 投资者在参与沪深300股指期货交易时，所使用的交易编码应根据投资目的不同分为（）。 Ⅰ.套期保值用途 Ⅱ.套利用途 Ⅲ.套汇用途 Ⅳ.投机用途
- 关于向原股东配股的说法，正确的是（）。Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配股前股本总额的30%Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前承诺认配股份的数量Ⅲ.采用代销或包销方式发行Ⅳ.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
- 我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
- 下列关于商业银行中间业务及其表外业务关系的说法，正确有（）。 Ⅰ.狭义的表外业务仅指涉及承诺和或有债务的活动，进而会使商业银行承担一定的额外风险 Ⅱ.对于商业银行而言，财务顾问业务属于代理投融资类业务 Ⅲ.商业银行中间业务不需要动用银行自己的资金，且具有收入稳定，风险度低的特点，集中体现了商业银行的服务功能 Ⅳ.从广义角度来看，商业银行的中间业务包括了表外业务，即表外业务是商业银行中间业务的一部分
- 证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
- 下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。
- 中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。
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