- 多选题证券交易所不得直接或间接从事的事项有()。
- A 、新闻出版业
- B 、为他人提供担保
- C 、发布对证券价格进行预测的文字和资料
- D 、以营利为目的的业务
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
常识题,考察证券交易所不得直接或间接从事的事项。
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- 1 【多选题】证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
- A 、以营利为目的的业务
- B 、新闻出版业
- C 、发布对证券价格进行预测的文字和资料
- D 、安排证券上市
- 2 【多选题】证券交易所可以直接或者间接从事的事项是()。
- A 、为他人提供担保
- B 、管理和公布市场信息
- C 、提供证券交易的场所和设施
- D 、发布对证券价格进行预测的文字和资料
- 3 【单选题】证券公司从事证券经纪业务()对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
- A 、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的
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- 4 【判断题】证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券交易所不得直接或间接从事的事项有()等。
- A 、以营利为目的的业务
- B 、新闻出版业务
- C 、发布对证券价格进行预测的文字和资料
- D 、为他人提供担保
- 6 【选择题】证券交易所直接由()监管。
- A 、国务院
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、中国人民银行
- 7 【选择题】单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()以下的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、10万元以上30万元以下
- 8 【选择题】证券交易所不得从事()。
- A 、以营利为目的的业务
- B 、信息公布和管理
- C 、上市公司的挂牌退市
- D 、提供场内交易平台
- 9 【选择题】单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )以下的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、10万元以上30万元以下
- 10 【选择题】单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()以下的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、10万元以上30万元以下
热门试题换一换
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- 以下不得申请证券从业资格的是()。
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