- 单选题证券公司从事证券经纪业务（）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
- A 、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的
- B 、客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，
- C 、诱使客户进行不必要的证券交易
- D 、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
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参考答案【正确答案：B】
常识题，考查证券公司接受客户资金不足等情形相关的处罚措施。
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- A 、I、IV
- B 、I、III
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- D 、I、II、III、IV
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- B 、商业银行，证券公司
- C 、商业银行，每个客户
- D 、证券公司，商业银行
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、商业银行
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- 10 【组合型选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行（）。Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ.所有客户统一进行管理Ⅳ.客户交易结算资金的存取，可以通过任意一商业银行办理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、IV
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