- 组合型选择题从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行（）。Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ.所有客户统一进行管理Ⅳ.客户交易结算资金的存取，可以通过任意一商业银行办理
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- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、II 、IV
- 2 【选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定的（），以（）的名义单独立户管理。
- A 、证券公司，证券公司
- B 、证券公司 ；每个客户
- C 、商业银行；证券公司
- D 、商业银行；每个客户
- 3 【组合型选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行（）。Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ.所有客户统一进行管理Ⅳ.客户交易结算资金的存取，可以通过任意一商业银行办理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。 I. 提供虚假、误导性信息 II .采取不正当竞争手段开展业务 III. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 IV. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、II 、IV
- 6 【选择题】不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【选择题】不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作曰内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 8 【选择题】不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 9 【组合型选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行（）。 Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.所有客户统一进行管理 Ⅳ.客户交易结算资金的存取，可以通过任意一商业银行办理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、IV
- 10 【组合型选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行（）。Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ.所有客户统一进行管理Ⅳ.客户交易结算资金的存取，可以通过任意一商业银行办理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、IV
热门试题换一换
- 关于我国金融债券的叙述，正确的是( )。
- 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是( )。 I .有安全保管基金财产的条件 II .有安全高效的清算、交割系统 III .净资产和资本充足率符合有关规定 IV .设有专门的基金托管部门
- 政策性银行发行金融债券申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。 Ⅰ.发行数量 Ⅱ.期限安排 Ⅲ.竞价方式 Ⅳ.发行方式
- 下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。
- 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
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- 个人投资者申请开通科创板股票交易权限前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元。
- 下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。Ⅰ.展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定Ⅱ.借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务Ⅲ.借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令Ⅳ.转融券展期的，相关权益补偿同时展期
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- 下列各项说法错误的是（）。
- 按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（）审核完毕。
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