- 选择题证券公司从事证券经纪业务收取的佣金由()代为扣收。
- A 、中国证券登记结算公司
- B 、资金存管银行
- C 、商业银行
- D 、中国人民银行

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:佣金是指投资者委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用,由资金存管银行代为扣收。

- 1 【选择题】证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是()。
- A 、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
- B 、不得提供虚假、误导性信息
- C 、不得采取不正当竞争手段开展业务
- D 、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
- 2 【单选题】证券公司从事证券经纪业务()对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
- A 、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的
- B 、客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,
- C 、诱使客户进行不必要的证券交易
- D 、向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
- 3 【单选题】证券公司从事证券经纪业务可以()。
- A 、为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
- B 、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
- C 、泄露客户资料
- D 、及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
- 4 【选择题】证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
- A 、5万元以上50万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、3万元以上10万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 5 【选择题】不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【选择题】证券公司从事证券经纪业务收取的佣金由()代为扣收。
- A 、中国证券登记结算公司
- B 、资金存管银行
- C 、商业银行
- D 、中国人民银行
- 7 【选择题】证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以()的名义单独立户管理。
- A 、证券公司,每个客户
- B 、商业银行,证券公司
- C 、商业银行,每个客户
- D 、证券公司,商业银行
- 8 【组合型选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行()。 Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.所有客户统一进行管理 Ⅳ.客户交易结算资金的存取,可以通过任意一商业银行办理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、IV
- 9 【组合型选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行()。Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理Ⅲ.所有客户统一进行管理Ⅳ.客户交易结算资金的存取,可以通过任意一商业银行办理
- 10 【组合型选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行()。Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理Ⅲ.所有客户统一进行管理Ⅳ.客户交易结算资金的存取,可以通过任意一商业银行办理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、IV
热门试题换一换
- 债券回购交易申报中,融资方按()予以申报,融券方按()予以申报。
- 金融期货主要包括()。 Ⅰ.货币期货 Ⅱ.利率期货 Ⅲ.股票期货 Ⅳ.股票指数期货
- 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。
- 在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是()。
- 证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任的主体是()。
- 互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,可分为()。Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.权益互换Ⅳ.信用互换
- 《合伙企业法》的立法宗旨是()。Ⅰ.规范合伙企业的行为Ⅱ.维护社会经济秩序Ⅲ.促进社会主义市场经济的发展Ⅳ.保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益
- 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任负责人。
- 根据发行主体的不同,债券可以分为()。 Ⅰ.金融债券 Ⅱ.公司债券 Ⅲ.政府债券 Ⅳ.地方债券

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
