- 选择题证券公司从事证券经纪业务收取的佣金由（）代为扣收。
- A 、中国证券登记结算公司
- B 、资金存管银行
- C 、商业银行
- D 、中国人民银行
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参考答案【正确答案：B】
选项B正确：佣金是指投资者委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，由资金存管银行代为扣收。
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- B 、不得提供虚假、误导性信息
- C 、不得采取不正当竞争手段开展业务
- D 、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
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- A 、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的
- B 、客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，
- C 、诱使客户进行不必要的证券交易
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- A 、为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
- B 、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
- C 、泄露客户资料
- D 、及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
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- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、II 、IV
- 5 【选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定的（），以（）的名义单独立户管理。
- A 、证券公司，证券公司
- B 、证券公司 ；每个客户
- C 、商业银行；证券公司
- D 、商业银行；每个客户
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- A 、I、IV
- B 、I、III
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【选择题】证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
- A 、5万元以上50万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、3万元以上10万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 8 【选择题】证券公司从事证券经纪业务收取的佣金由（）代为扣收。
- A 、中国证券登记结算公司
- B 、资金存管银行
- C 、商业银行
- D 、中国人民银行
- 9 【组合型选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行（）。Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ.所有客户统一进行管理Ⅳ.客户交易结算资金的存取，可以通过任意一商业银行办理
- 10 【组合型选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行（）。Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ.所有客户统一进行管理Ⅳ.客户交易结算资金的存取，可以通过任意一商业银行办理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、IV
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