- 组合型选择题对资产管理业务实施监管遵循以下原则()。Ⅰ.机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是构类型实施功能监管,同一类型的资产管理产品适用同一监管标准,减少监管真空和套利Ⅱ.实行穿透式监管,对于多层嵌套资产管理产品,向上识别产品的最终投资者,向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)Ⅲ.强化宏观审慎管理,建立资产管理业务的宏观审慎政策框架,完善政策工具,从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节Ⅳ.实现实时监管,对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管,建立综合统计制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:对资产管理业务实施监管遵循以下原则:机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是构类型实施功能监管,同一类型的资产管理产品适用同一监管标准,减少监管真空和套利;实行穿透式监管,对于多层嵌套资产管理产品,向上识别产品的最终投资者,向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外);强化宏观审慎管理,建立资产管理业务的宏观审慎政策框架,完善政策工具,从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节;实现实时监管,对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管,建立综合统计制度。

- 1 【多选题】资产管理业务管理的基本原则是( )。
- A 、守法守规
- B 、公平公正
- C 、分散管理
- D 、约定运作
- 2 【多选题】资产管理业务的管理风险包括()。
- A 、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
- B 、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
- C 、在资产管理业务中投资决策失误而使管理的客户资产受到损失
- D 、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
- 3 【多选题】资产管理业务风险()。
- A 、合规风险
- B 、市场风险
- C 、经营风险
- D 、管理风险
- 4 【多选题】上市公司实施重大资产重组,应当遵循的原则有( )。
- A 、不会导致上市公司经营状况发生波动
- B 、重大资产重组所涉及的资产定价公允,不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
- C 、重大资产重组所涉及的资产权属清晰,资产过户或者转移不存在法律障碍,相关债权债务处理合法
- D 、有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
- 5 【组合型选择题】对资产管理业务实施监管遵循以下原则()。I.机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是构类型实施功能监管,同一类型的资产管理产品适用同一监管标准,减少监管真空和套利II.实行穿透式监管,对于多层嵌套资产管理产品,向上识别产品的最终投资者,向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)III.强化宏观审慎管理,建立资产管理业务的宏观审慎政策框架,完善政策工具,从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节IV.实现实时监管,对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管,建立综合统计制度
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】对资产管理业务实施监管遵循以下原则()。I.机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是构类型实施功能监管,同一类型的资产管理产品适用同一监管标准,减少监管真空和套利II.实行穿透式监管,对于多层嵌套资产管理产品,向上识别产品的最终投资者,向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)III.强化宏观审慎管理,建立资产管理业务的宏观审慎政策框架,完善政策工具,从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节IV.实现实时监管,对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管,建立综合统计制度
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【组合型选择题】证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。Ⅰ.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务Ⅱ.同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人Ⅲ.同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务Ⅳ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
- 8 【组合型选择题】证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。Ⅰ.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务Ⅱ.同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人Ⅲ.同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务Ⅳ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
- 9 【组合型选择题】对资产管理业务实施监管遵循以下原则()。Ⅰ.机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是构类型实施功能监管,同一类型的资产管理产品适用同一监管标准,减少监管真空和套利Ⅱ.实行穿透式监管,对于多层嵌套资产管理产品,向上识别产品的最终投资者,向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)Ⅲ.强化宏观审慎管理,建立资产管理业务的宏观审慎政策框架,完善政策工具,从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节Ⅳ.实现实时监管,对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管,建立综合统计制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。Ⅰ.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务Ⅱ.同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人Ⅲ.同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务Ⅳ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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