- 组合型选择题机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 I .高级管理人员 II. 中国证监会 III. 董事会 IV. 中国证券业协会
- A 、I、 II
- B 、II 、III
- C 、I、 III
- D 、I 、II 、III 、IV

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【正确答案:C】
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

- 1 【判断题】从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起5个工作日内向中国证券业协会报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定,知悉从业人员违法事项起10日内向中国证券业协会报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 I .高级管理人员 II. 中国证监会 III. 董事会 IV. 中国证券业协会
- A 、I、 II
- B 、II 、III
- C 、I、 III
- D 、I 、II 、III 、IV
- 6 【组合型选择题】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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