- 选择题以下项目中,不属于客户资产管理业务的是( )。
- A 、为单一客户办理定向资产管理业务
- B 、为单一客户办理大宗交易业务
- C 、为客户办理专项资产管理业务
- D 、为多个客户办理集合资产管理业务
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B符合题意:客户资产管理业务包括:(1)为单一客户办理定向资产管理业务; (2)为客户办理专项资产管理业务 ;(3)为多个客户办理资产管理业务。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】资产管理业务中,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。
- A 、质押
- B 、托管
- C 、第三方存管
- D 、抵押
- 2 【选择题】以下项目中,不属于资产管理业务的是( )。
- A 、为单一客户办理定向资产管理业务
- B 、为单一客户办理大宗交易业务
- C 、为客户特定目的办理专项资产管理业务
- D 、为多个客户办理集合资产管理业务
- 3 【判断题】在集合资产管理计划中,客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】以下项目中,不属于资产管理业务的是()。
- A 、为客户特定目的办理专项资产管理业务
- B 、为单一客户办理大宗交易业务
- C 、为多个客户办理集合资产管理业务
- D 、为单一客户办理定向资产管理业务
- 5 【选择题】证券公司可以为客户办理资产管理业务,该业务与证券公司()相分离。
- A 、自营业务
- B 、咨询业务
- C 、承销业务
- D 、保荐业务
- 6 【选择题】下列关于资产管理业务客户资产托管的说法中,不正确的是()。
- A 、资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管,并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开
- B 、证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
- C 、定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的选项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
- D 、集合资产管理合同约定的投资管理期限届满,应当终止集合资产管理计划运营的,证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的选项费用后,必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以证券的形式全部分派给客户
- 7 【选择题】下列关于证券公司客户资产管理业务的说法,错误的是()。
- A 、证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- B 、为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
- C 、证券公司应与客户签订资产管理合同
- D 、证券公司须确保客户资产的稳定增值
- 8 【选择题】()为定向资产管理业务客户的,不需要对相关专门账户进行监控。
- A 、本公司股东
- B 、与本公司具有关联方关系的自然人
- C 、
与本公司具有关联方关系的法人或者组织
- D 、
上市证券公司接受持有本公司百分之五以下股份的股东
- 9 【选择题】()为定向资产管理业务客户的,不需要对相关专门账户进行监控。
- A 、本公司股东
- B 、与本公司具有关联方关系的自然人
- C 、
与本公司具有关联方关系的法人或者组织
- D 、
上市证券公司接受持有本公司百分之五以下股份的股东
- 10 【选择题】下列关于证券公司客户资产管理业务的说法,错误的是()。
- A 、证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- B 、为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
- C 、证券公司应与客户签订资产管理合同
- D 、证券公司须确保客户资产的稳定增值
热门试题换一换
- 下列不属于证券经纪业务特点的是()。
- H股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”。发行人须按上市地法律的要求,将招股文件和相关文件作公开披露和备案。
- 有价证券都是价值的直接代表,它们本质上是价值的一种直接表现形式。
- 关于集合管理计划的估值,证券公司应做到的是()。Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.应当定期对估值政策和程序的执行效果进行评估Ⅲ.保证估值公平、合理
- 我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定,保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求,下列说法中,正确的是()。
- 金融衍生工具产生的最基本原因是()。
- 证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- 《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律性规则
- 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
- 资产证券化实现了风险的()。 Ⅰ.重新组合 Ⅱ.分散 Ⅲ.转移 Ⅳ.消除
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载