- 组合型选择题下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.向客户提供建议服务Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
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- A 、恪守诚信原则
- B 、防范利益冲突
- C 、珍惜职业称号和职业声誉
- D 、忠实客户利益
- 2 【组合型选择题】下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.向客户提供建议服务Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【组合型选择题】下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.向客户提供建议服务Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
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热门试题换一换
- 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。
- ()是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
- 公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。 Ⅰ.由公司登记机关责令改正 Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款 Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款
- 非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的监督管理，说法正确的是（）。Ⅰ.中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行非现场检查Ⅱ.中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行现场检查Ⅲ.非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施Ⅳ.非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任
- 上市公司申请可转换公司债券上市时，其实际发行额最低应为（）元。
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- 下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。Ⅰ.实际控制人Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
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