- 组合型选择题下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员

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- 1 【组合型选择题】下列关于全国股份转让系统的说法正确的是()。Ⅰ.是经国务院批准,依据《证券法》设立的全国性证券交易场所Ⅱ.是多层次资本市场体系的重要组成部分Ⅲ.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构Ⅳ.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】下列关于全国股份转让系统的说法错误的是()。
- A 、2012年9月正式注册成立
- B 、在场所性质和法律定位上,全国股份转让系统与证券交易所是相同的
- C 、全国中小企业股份转让系统股份有限公司为其运营机构
- D 、经国务院批准设立
- 3 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- 7 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 关于证券经纪业务的要素,下列说法中错误的是()。
- ()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
- 董事会秘书为证券公司( )。
- 下列各项中,关于委托资产的规定,说法正确的有()。I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元II.证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于100万元人民币,集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产III.证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户IV.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
- 按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()。
- 下列关于外资股发行,说法正确的是()。Ⅰ.N股是在新加坡发行的外资股Ⅱ.H股是在中国香港发行的外资股Ⅲ.L股是在伦敦发行的外资股Ⅳ.B股是在中国境内发行的外资股
- 某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中()资产规模符合规定。 Ⅰ.300万元 Ⅱ.200万元 Ⅲ.100万元 Ⅳ.90万元
- 证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的()。

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