- 单选题关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。
- A 、证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等
- B 、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬
- C 、证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人
- D 、证券经纪商不承担交易中的价格风险
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参考答案【正确答案：C】
证券经纪商是接受客户委托代客买卖证券的中间人。
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- A 、证券经纪商为客户申报竞价时,须一次完整的申报买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- B 、在交易市场买卖证券均必须公开市场竞价
- C 、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先,客户优先
- D 、为提高交易效率,证券经纪商在同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,应通过对冲自行完成交易,无需再向证券交易所委托申报
- 2 【多选题】在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的是()。
- A 、证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价
- B 、证券公司在于客户是委托代理关系
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- D 、证券公司不承诺客户交易中的价格风险
- 3 【组合型选择题】下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。 I .《中华人民共和国证券法》 II. 《证券业从业人员资格管理办法》 III. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 IV. 《证券公司合规管理试行规定》
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、I、 II、 III 、IV
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- A 、经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
- B 、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C 、经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系
- D 、经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
- 5 【组合型选择题】 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【组合型选择题】下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。
- A 、证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
- B 、证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
- C 、证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
- D 、证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
- 10 【选择题】下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。
- A 、证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
- B 、证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
- C 、证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
- D 、证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
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