- 组合型选择题下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员

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- 1 【组合型选择题】下列关于全国股份转让系统的说法正确的是()。Ⅰ.是经国务院批准,依据《证券法》设立的全国性证券交易场所Ⅱ.是多层次资本市场体系的重要组成部分Ⅲ.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构Ⅳ.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】下列关于全国股份转让系统的说法错误的是()。
- A 、2012年9月正式注册成立
- B 、在场所性质和法律定位上,全国股份转让系统与证券交易所是相同的
- C 、全国中小企业股份转让系统股份有限公司为其运营机构
- D 、经国务院批准设立
- 3 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- 7 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。
- 申请发行新股的上市公司的( )应在所提供的公开募集证券说明书上申请文件的签字。
- 外国债券的特点是()。
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- 证券投资基金所支付的的费用包括()。 Ⅰ.基金交易费 Ⅱ.基金运作费 Ⅲ.基金托管费 Ⅳ.基金销售服务费
- 开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。 I. 选择指定商业银行 II. 客户变更指定商业银行 III. 客户变更银行账户 IV. 客户撤销资金账户
- 以下说法正确的有()。Ⅰ.上市公司增发新股,只能向公众公开增发Ⅱ.上市公司配股,原股东可以放弃配股权Ⅲ.上市公司转增股本,是将资本公积金转为实收资本Ⅳ.上市公司股份回购,可以使用借贷资金
- 2019年9月10日,国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者(QFII)的投资额度调整内容不包括()。
- 证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,这体现的是信用风险的()原则。
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

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