- 选择题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- A 、在普通投资者申请转化专业投资者
- B 、向专业投资者销售高风险产品或服务
- C 、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
- D 、向普通投资者履行信息告知义务
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B符合题意:在普通投资者申请转为专业投资者,向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下,经营机构:
(1)通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像;
(2)通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为()。I.普通投资者II.专业投资者III.个人投资者IV.机构投资者
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、IV
- D 、II、III
- 2 【组合型选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为()。I.普通投资者II.专业投资者III.个人投资者IV.机构投资者
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、IV
- D 、II、III
- 3 【选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- A 、在普通投资者申请转化专业投资者
- B 、向专业投资者销售高风险产品或服务
- C 、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
- D 、向普通投资者履行信息告知义务
- 4 【选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- A 、在普通投资者申请转化专业投资者
- B 、向专业投资者销售高风险产品或服务
- C 、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
- D 、向普通投资者履行信息告知义务
- 5 【选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- A 、在普通投资者申请转化专业投资者
- B 、向专业投资者销售高风险产品或服务
- C 、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
- D 、向普通投资者履行信息告知义务
- 6 【选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- 7 【选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- 8 【选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- A 、在普通投资者申请转化专业投资者
- B 、向专业投资者销售高风险产品或服务
- C 、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
- D 、向普通投资者履行信息告知义务
- 9 【选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- A 、在普通投资者申请转化专业投资者
- B 、向专业投资者销售高风险产品或服务
- C 、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
- D 、向普通投资者履行信息告知义务
- 10 【选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- A 、在普通投资者申请转化专业投资者
- B 、向专业投资者销售高风险产品或服务
- C 、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
- D 、向普通投资者履行信息告知义务
热门试题换一换
- 我国近年通过银行发行的凭证式国债具有()等特点。
- 设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。 I. 公司营业执照 II. 公司章程 III. 发起人协议 IV .代收股款银行的名称及地址
- 根据法规规定,我国开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。
- 证券市场是()等有价证券发行和交易的场所,是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.金融衍生品
- 中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是()。Ⅰ.注册会议原则上每周召开一次Ⅱ.注册会议原则上每3天召开一次Ⅲ.注册会议由5名注册委员会委员参加Ⅳ.注册会议由3名注册委员会委员参加
- 持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是()。
- 资产管理计划可以投资于()。Ⅰ.银行存款Ⅱ.同业存单Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.公募基金
- 下列有关备兑权证的表述正确的有()。Ⅰ.备兑权证通常不会增加股票公司的股本Ⅱ.备兑权证通常会增加股票公司的股本Ⅲ.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票Ⅳ.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载