- 选择题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为（）类。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 2 【组合型选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为（）。I.普通投资者II.专业投资者III.个人投资者IV.机构投资者
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、IV
- D 、II、III
- 3 【选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- A 、在普通投资者申请转化专业投资者
- B 、向专业投资者销售高风险产品或服务
- C 、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
- D 、向普通投资者履行信息告知义务
- 4 【选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- A 、在普通投资者申请转化专业投资者
- B 、向专业投资者销售高风险产品或服务
- C 、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
- D 、向普通投资者履行信息告知义务
- 5 【选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- A 、在普通投资者申请转化专业投资者
- B 、向专业投资者销售高风险产品或服务
- C 、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
- D 、向普通投资者履行信息告知义务
- 6 【选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- 7 【选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- A 、在普通投资者申请转化专业投资者
- B 、向专业投资者销售高风险产品或服务
- C 、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
- D 、向普通投资者履行信息告知义务
- 8 【选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- A 、在普通投资者申请转化专业投资者
- B 、向专业投资者销售高风险产品或服务
- C 、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
- D 、向普通投资者履行信息告知义务
- 9 【选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- A 、在普通投资者申请转化专业投资者
- B 、向专业投资者销售高风险产品或服务
- C 、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
- D 、向普通投资者履行信息告知义务
- 10 【选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- A 、在普通投资者申请转化专业投资者
- B 、向专业投资者销售高风险产品或服务
- C 、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
- D 、向普通投资者履行信息告知义务
热门试题换一换
- 涨跌幅价格的计算公式为( )。
- 证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后（）内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
- 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（ ）。
- 证券公司会计系统的内部控制内容包括（）。
- 对上市公司持续性监管的重点是（）。
- 股份有限公司的董事会成员可以是（）人。 Ⅰ.5 Ⅱ.15 Ⅲ.20 Ⅳ.25
- （）是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。
- 证券公司应至少每（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
- 除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.内部核查机构负责人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.项目协办人
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
O7ePL