- 选择题证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后（）内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
- A 、10日内
- B 、10个工作日
- C 、5个工作日
- D 、5日内
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。
- A 、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- B 、设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
- C 、设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
- D 、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
- 2 【单选题】证券公司设立集合资产管理计划的，应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )内，完成设立工作并开始投资运作。
- A 、60工作日
- B 、10工作日
- C 、90工作日
- D 、30工作日
- 3 【单选题】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（ ）内启动推广工作。
- A 、30日
- B 、10日
- C 、60日
- D 、6个月
- 4 【判断题】证券公司设立集合资产管理计划的,只能由本公司担任该集合资产管理计划管理人。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、II、 III
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I、 IV
- 6 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 7 【选择题】证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括（）。
- A 、募集资金规模在50亿元人民币以下
- B 、单个客户参与金额不低于100万元人民币
- C 、客户人数在200人以下
- D 、单个客户参与金额不高于100万元人民币
- 8 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 Ⅰ.金融投资经验 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.风险管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当上报相关的报备材料，报备材料的主要内容包括（）。Ⅰ.集合资产管理计划的盈利预测Ⅱ.集合资产管理合同文本Ⅲ.计划说明书Ⅳ.集合资产管理人最近三年经审计的财务报表
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当上报相关的报备材料，报备材料的主要内容包括（）。Ⅰ.集合资产管理计划的盈利预测Ⅱ.集合资产管理合同文本Ⅲ.计划说明书Ⅳ.集合资产管理人最近三年经审计的财务报表
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。
- 基金份额持有人通常是资金实力雄厚的机构投资者。
- 下列可引起货币供给量增加的货币政策操作是（ ）。
- 下列属于国有股权组成部分的是（）。
- 常见的衍生工具有（）。Ⅰ.远期Ⅱ.期货Ⅲ.互换Ⅳ.期权
- 对资产支持证券进行评级的，应当由取得（）核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。
- 下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件中说法正确的有（ ）。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- 下列关于金融期货与金融期权基础资产的说法，正确的有（）。 Ⅰ.一般来说，可作期权交易的金融工具都可以作期货交易 Ⅱ.可作期货交易的金融工具未必可作期权交易 Ⅲ.在实践中，只有金融期货期权，而没有期权期货 Ⅳ.一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Dmd9l