- 选择题对资产支持证券进行评级的，应当由取得（）核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。
- A 、证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、金融监管机构
- D 、中国人民银行
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：对资产支持证券进行评级的，应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券评级机构应当将其评级程序报（）备案。
- A 、中国人民银行
- B 、司法部
- C 、中国证监会
- D 、中国证券业协会
- 2 【选择题】证券评级机构应当将其评级程序报（）备案。
- A 、司法部
- B 、中国证券业协会
- C 、中国人民银行
- D 、中国证监会
- 3 【选择题】资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人，单笔认 购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、300
- 4 【选择题】对资产支持证券进行评级的，应当由取得（）核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。
- A 、证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、金融监管机构
- D 、中国人民银行
- 5 【选择题】资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人，单笔认 购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、300
- 6 【选择题】资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人，单笔认 购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、300
- 7 【选择题】对资产支持证券进行评级的，应当由取得（）核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。
- A 、证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、金融监管机构
- D 、中国人民银行
- 8 【选择题】证券评级机构应当将其评级程序报（）备案。
- 9 【选择题】证券评级机构应当将其评级程序报（）备案。
- 10 【选择题】对资产支持证券进行评级的，应当由取得（）核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。
- A 、证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、金融监管机构
- D 、中国人民银行
热门试题换一换
- 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
- 证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。
- 投资者通过深圳证券交易系统进行上市公司股东大会网络投票时投票要选择买入。
- 客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括（）。
- 企业应在首期短期融资券发行日前（）个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布当期短期融资券的募集说明书。
- 发行人进入国际债券市场必须由国际性的资信评估机构进行债券信用评级。
- 管理人不得有下列行为（）。I.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营II.超过计划说明书约定的规模募集资金III.侵占、挪用专项计划资产IV.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
- 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。Ⅰ.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
lrWqK