- 多选题证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。
- A 、证券经纪商的场内交易员进行申报
- B 、由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
- C 、证券经纪商总部集中申报
- D 、证券经纪商营业部经理申报
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参考答案【正确答案：A,B】
申报方式有两种，一是由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券营业部接受客户买卖证券委托，采用的申报方式有（）。
- A 、由证券经纪商的场内交易员进行申报
- B 、由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
- C 、代理席位申报
- D 、普通席位申报
- 3 【多选题】证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时,需要客户提供()等。
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- 4 【选择题】（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
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- B 、证券承销与保荐业务
- C 、自营业务
- D 、资产管理业务
- 5 【单选题】证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。
- A 、经纪业务
- B 、自营业务
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- D 、资产管理业务
- 6 【选择题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的（）。
- A 、5%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、30%
- 7 【选择题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。
- A 、3%
- B 、1%
- C 、5%
- D 、2%
- 8 【选择题】经（）批准，证券 公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、银监会
- 9 【选择题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 10 【选择题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
热门试题换一换
- 托管满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过6个月。 ()
- 下列属于证券经纪商权利的有（）。
- 根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。
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