- 单选题证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。
- A 、30日
- B 、10日
- C 、60日
- D 、6个月

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【正确答案:D】
证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。

- 1 【多选题】证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。
- A 、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
- C 、设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
- D 、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
- 2 【选择题】证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后()内,将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
- A 、10日内
- B 、10个工作日
- C 、5个工作日
- D 、5日内
- 3 【判断题】证券公司设立集合资产管理计划的,只能由本公司担任该集合资产管理计划管理人。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、II、 III
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I、 IV
- 5 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的( )。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 6 【选择题】证券公司设立集合资产管理计划,其应当符合的条件不包括()。
- A 、募集资金规模在50亿元人民币以下
- B 、单个客户参与金额不低于100万元人民币
- C 、客户人数在200人以下
- D 、单个客户参与金额不高于100万元人民币
- 7 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。 Ⅰ.金融投资经验 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.风险管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划,应当上报相关的报备材料,报备材料的主要内容包括()。Ⅰ.集合资产管理计划的盈利预测Ⅱ.集合资产管理合同文本Ⅲ.计划说明书Ⅳ.集合资产管理人最近三年经审计的财务报表
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划,应当上报相关的报备材料,报备材料的主要内容包括()。Ⅰ.集合资产管理计划的盈利预测Ⅱ.集合资产管理合同文本Ⅲ.计划说明书Ⅳ.集合资产管理人最近三年经审计的财务报表
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司设立集合资产管理计划,其应当符合的条件不包括()。
- A 、募集资金规模在50亿元人民币以下
- B 、单个客户参与金额不低于100万元人民币
- C 、客户人数在200人以下
- D 、单个客户参与金额不高于100万元人民币
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