- 多选题证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。
- A 、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- B 、设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
- C 、设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
- D 、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
常识题，考查证券公司设立集合资产管理计划符合的要求。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后（）内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
- A 、10日内
- B 、10个工作日
- C 、5个工作日
- D 、5日内
- 2 【单选题】证券公司设立集合资产管理计划的，应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )内，完成设立工作并开始投资运作。
- A 、60工作日
- B 、10工作日
- C 、90工作日
- D 、30工作日
- 3 【单选题】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（ ）内启动推广工作。
- A 、30日
- B 、10日
- C 、60日
- D 、6个月
- 4 【判断题】证券公司设立集合资产管理计划的,只能由本公司担任该集合资产管理计划管理人。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、II、 III
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I、 IV
- 6 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 7 【选择题】证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括（）。
- A 、募集资金规模在50亿元人民币以下
- B 、单个客户参与金额不低于100万元人民币
- C 、客户人数在200人以下
- D 、单个客户参与金额不高于100万元人民币
- 8 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 Ⅰ.金融投资经验 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.风险管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当上报相关的报备材料，报备材料的主要内容包括（）。Ⅰ.集合资产管理计划的盈利预测Ⅱ.集合资产管理合同文本Ⅲ.计划说明书Ⅳ.集合资产管理人最近三年经审计的财务报表
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当上报相关的报备材料，报备材料的主要内容包括（）。Ⅰ.集合资产管理计划的盈利预测Ⅱ.集合资产管理合同文本Ⅲ.计划说明书Ⅳ.集合资产管理人最近三年经审计的财务报表
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的（）。
- 在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是()。
- 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件包括（）。
- 在上海证券交易所,收盘价格涨跌幅偏离值计算涉及对应分类指数,对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。
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