- 多选题集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的()。
- A 、投资目标、投资范围
- B 、投资组合设计
- C 、风险揭示
- D 、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容。

- 1 【多选题】( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,须及时报告中国证监会。
- A 、托管银行
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、证券公司
- 2 【判断题】集合资产管理计划说明书应当最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项,以充分保护委托人的利益,方便委托人作出决定。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】集合资产管理计划说明书主要内容包括()。
- A 、集合计划的名称和类型、投资目标和特点、投资范围和投资组合设计
- B 、集合计划的目标规模、存续期间、推广时间、推广机构和推广方式等
- C 、集合计划的管理人、托管机构、推广机构简介
- D 、委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序和最终确认等
- 4 【多选题】以下()是集合资产管理计划说明书主要内容。
- A 、集合计划成立的条件和时间
- B 、投资理念和投资策略
- C 、投资决策依据、投资程序与风险控制
- D 、投资限制
- 5 【多选题】集合资产管理计划说明书包括()。
- A 、集合计划账户的管理、资产的构成
- B 、集合计划的估值方法、程序等
- C 、集合计划应承担的各项费用的计提标准
- D 、风险揭示
- 6 【多选题】集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的()等内容。
- A 、管理报酬的计算方法和支付方式
- B 、客户资产管理信息的提供与查询方式
- C 、投资范围、投资限制和投资比例
- D 、违规责任和纠纷的解决方式
- 7 【多选题】集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的( )等内容。
- A 、特点
- B 、盈利预期
- C 、投资目标
- D 、风险揭示
- 8 【组合型选择题】集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的()。Ⅰ.产品特点 Ⅱ.盈利预期 Ⅲ.投资方向 Ⅳ.风险揭示
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】集合资产管理计划合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的()等事项做出明确规定。Ⅰ.时间Ⅱ.方式Ⅲ.价格Ⅳ.程序
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的()。Ⅰ.产品特点 Ⅱ.盈利预期 Ⅲ.投资方向 Ⅳ.风险揭示
热门试题换一换
- 在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()。
- 记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化,所以它()。
- 证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况
- 下列属于变相公开发行证券的特征有()。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- 关于场外交易市场特点说法正确的是()。Ⅰ.场外交易市场是一个分散的无形市场Ⅱ.场外交易市场的组织方式采取做市商制度Ⅲ.场外交易市场以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主Ⅳ.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场
- 证券公司投资银行业务专职内部控制人员数量不低于投资银行人员总量的()。
- 下列属于风险内在特性概念的有()。Ⅰ不确定性Ⅱ损失Ⅲ波动性Ⅳ危险
- 基金披露义务人包括( )。Ⅰ基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ召集基金份额持有大会的基金份额持有人Ⅳ中国证券机构规定的法人、公司和其他组织
- 关于证券公司缴纳证券投资者保护基金,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取Ⅱ.证券公司缴纳的基金,由中国证券业协会代扣代收Ⅲ.证券公司应在年度审计结束后,根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额Ⅳ.证券公司在年度审计结束后,应当及时向证券投资者保护基金公司申报清缴

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
