- 多选题证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。
- A 、规模失控
- B 、内幕交易
- C 、变相自营
- D 、决策失误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。
- A 、规模失控、决策失误
- B 、变相自营、账外自营
- C 、操纵市场、内幕交易
- D 、信用交易
- 2 【判断题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范挪用客户交易结算金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。
- A 、规模失控
- B 、决策失误
- C 、超越授权
- D 、变相自营
- 4 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。 Ⅰ.规模失控 Ⅱ.决策失误 Ⅲ.内幕交易 Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。 Ⅰ.规模失控 Ⅱ.决策失误 Ⅲ.内幕交易 Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。 Ⅰ.规模失控 Ⅱ.决策失误 Ⅲ.内幕交易 Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- 9 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券交易的特征是（）。
- 证券公司设立子公司，要求最近1年的净资本不低于( )。
- 下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（）。
- 证券投资咨询人员不得同时在（ ）的证券投资咨询机构执业。
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。?
- 上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。
- 下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述，正确的有（）。Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议Ⅱ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
- 在证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
- 证券市场显著特征之一是（）直接交换的场所。
- 证券公司在进行证券买卖过程中收取的费用是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ynxv5