- 选择题证券投资咨询人员不得同时在（ ）的证券投资咨询机构执业。
- A 、1个或者1个以上
- B 、2个或者2个以上
- C 、3个或者3个以上
- D 、4个或者4个以上
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息
- 2 【选择题】证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。
- A 、具有中华人民共和国国籍
- B 、具有从事证券业务2年以上的经历
- C 、具有高中学历
- D 、通过证券从业人员资格考试
- 3 【选择题】证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予（）的处罚。
- A 、单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上三万元以下罚款
- B 、责令整改，并处以警告或一万元以上五万元以下罚款
- C 、单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上五万元以下罚款
- D 、单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上十万元以下罚款
- 4 【选择题】证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括（）。
- A 、警告
- B 、没收违法所得
- C 、1万元以上3万元以下罚款
- D 、3万元以上5万元以下罚款
- 5 【组合型选择题】证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过执业证书管理系统向（ ）有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。
- A 、证券交易所
- B 、证券登记结算机构
- C 、中国证监会
- D 、证券金融公司
- 7 【选择题】证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过执业证书管理系统向（ ）有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。
- A 、证券交易所
- B 、证券登记结算机构
- C 、中国证监会
- D 、证券金融公司
- 8 【选择题】证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过执业证书管理系统向（ ）有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。
- A 、证券交易所
- B 、证券登记结算机构
- C 、中国证监会
- D 、证券金融公司
- 9 【选择题】证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予（）的处罚。
- A 、单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上三万元以下罚款
- B 、责令整改，并处以警告或一万元以上五万元以下罚款
- C 、单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上五万元以下罚款
- D 、单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上十万元以下罚款
- 10 【组合型选择题】证券投资咨询人员，主要包括（）。Ⅰ.证券咨询顾问 Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券评估师 Ⅳ.证券分析师
热门试题换一换
- 证券经纪人可以是自然人也可以是法人。
- 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的（）业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。
- 荷兰人阿德里安?范?凯特维奇于1774年创立的名叫“团结就是力量”的投资信托据信是世界上第一个（）。
- 集合票据在债权债务登记日的（）即可在银行间债券市场流通转让。
- 资产证券化的有关当事人包括（）。 Ⅰ.发起人 Ⅱ.信用增级机构 Ⅲ.承销人 Ⅳ.特定目的机构或特定目的受托人
- 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（ ）。
- 某债券的利率期限结构为拱形利率曲线，对于期限相对较短的债券，利率与期限呈（）。
- 公司债券市场大部分是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
vj82B