- 选择题证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的,给予()的处罚。
- A 、单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上三万元以下罚款
- B 、责令整改,并处以警告或一万元以上五万元以下罚款
- C 、单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上五万元以下罚款
- D 、单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上十万元以下罚款

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【正确答案:A】
选项A正确:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的,给予单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上三万元以下的处罚。

- 1 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列()文件。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证书Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证书 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的,对其进行的处罚不包括()。
- A 、警告
- B 、没收违法所得
- C 、1万元以上3万元以下罚款
- D 、3万元以上5万元以下罚款
- 4 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经验Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经验Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券投资咨询人员不得同时在( )的证券投资咨询机构执业。
- A 、1个或者1个以上
- B 、2个或者2个以上
- C 、3个或者3个以上
- D 、4个或者4个以上
- 6 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证书 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经验Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经验Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的,给予()的处罚。
- A 、单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上三万元以下罚款
- B 、责令整改,并处以警告或一万元以上五万元以下罚款
- C 、单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上五万元以下罚款
- D 、单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上十万元以下罚款
- 9 【组合型选择题】 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列()文件。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证书 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员,即从事证券、期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。 Ⅰ.证券投资顾问 II.证券分析师 Ⅲ.客户经理IV.保荐代表人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、IV
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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