- 多选题在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。
- A 、自营总规模的控制
- B 、资产配置比例控制
- C 、项目集中度控制
- D 、单个项目规模控制
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。
- A 、自营总规模的控制
- B 、资产配置比例控制
- C 、项目集中度控制
- D 、单个项目规模控制
- 2 【多选题】证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。
- A 、合理的预警机制
- B 、严密的账户管理、严格的资金审批调度
- C 、规范的交易操作
- D 、完善的交易记录保存制度等
- 3 【选择题】（）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
- A 、分支机构
- B 、自营业务部门
- C 、董事会
- D 、投资决策机构
- 4 【多选题】在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（ ）等原则。
- A 、自营总规模的控制
- B 、资产配置比例控制
- C 、项目集中度控制
- D 、单个项目规模控制
- 5 【单选题】( )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
- A 、投资决策机构
- B 、自营业务机构
- C 、股东会
- D 、董事会
- 6 【选择题】证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
- A 、60％
- B 、100％
- C 、40％
- D 、80％
- 7 【选择题】在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。
- A 、始终坚持以降低风险为导向
- B 、可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
- C 、无须承担对投资者进行风险教育的义务
- D 、只能通过内部人员进行直接营销
- 8 【选择题】在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。
- A 、始终坚持以降低风险为导向
- B 、可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
- C 、无须承担对投资者进行风险教育的义务
- D 、只能通过内部人员进行直接营销
- 9 【选择题】在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。
- 10 【选择题】在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。
- A 、始终坚持以降低风险为导向
- B 、可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
- C 、无须承担对投资者进行风险教育的义务
- D 、只能通过内部人员进行直接营销
热门试题换一换
- 公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。
- 下列交易信息中，纳入交易所即时行情发布的是( )
- 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约( )
- 我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。
- 现行《证券法》规定,证券公司的注册资本应当是实缴资本。
- 证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。
- 下列属于可以在境内银行间市场交易的证券的有（ ）。Ⅰ.金融债券Ⅱ.公司债券Ⅲ.中期票据Ⅳ.企业债券
- 股票具有（）的特征。Ⅰ.收益性Ⅱ.风险性Ⅲ.流动性Ⅳ.永久性
- 上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。Ⅰ.引入盘后固定价格交易Ⅱ.优化融券交易机制Ⅲ.新增两种市价申报方式Ⅳ.收紧涨跌幅限制
- 证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。
- 根据《公司法》规定，规模较小不设董事会的有限责任公司，其法定代表人可以是（）。 Ⅰ.总经理 Ⅱ.监事长 Ⅲ.执行董事 Ⅳ.财务负责人
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
xPxDq