- 组合型选择题下列属于证券公司自营业务禁止行为的有（ ）。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】以下不属于证券自营业务禁止行为的有（）。
- A 、内幕交易
- B 、专设自营账户
- C 、操纵市场
- D 、假借他人名义进行自营业务
- 2 【选择题】下列关于证券自营业务禁止行为的说法，不正确的是（）。
- A 、禁止购买本证券公司控股股东发行的证券
- B 、禁止将自营业务与代理业务混合操作
- C 、禁止操纵市场
- D 、禁止内幕交易
- 3 【多选题】（）属于证券公司自营业务的禁止行为。
- A 、根据内幕消息买卖某上市公司股票
- B 、自营业务和资产管理业务分开管理
- C 、将自营账户借给他人使用
- D 、操纵市场
- 4 【单选题】下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。
- A 、证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的
- B 、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
- C 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
- D 、专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
- 5 【组合型选择题】下列属于证券自营业务的禁止行为的是（ ）。 Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅱ.委托他人代为买卖证券 Ⅲ.将自营业务与代理业务混合操作 Ⅳ.将自营业务借给他人使用
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】下列属于证券公司自营业务禁止行为的有（ ）。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
- 7 【组合型选择题】下列属于证券公司自营业务禁止行为的有（ ）。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列属于证券公司自营业务禁止行为的有（ ）。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列属于证券公司自营业务禁止行为的有（ ）。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列属于证券公司自营业务禁止行为的有（ ）。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司为客户买卖融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
- 关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法错误的是（）。
- 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。
- 下列说法正确的有（ ）。
- 证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- 目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括（）。 Ⅰ.审批 Ⅱ.协议 Ⅲ.注册 Ⅳ.做市
- 证券公司制定的本公司的交易监测标准包括（）。I.客户身份异常II.交易的资金来源异常III.交易的资金金额异常IV.交易的资金流向异常
- （）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
- （）是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
- 下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益Ⅱ.财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易Ⅲ.财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查Ⅳ.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
1PxaA