- 单选题下列说法正确的有（ ）。
- A 、证券市场难以化解资本的供求矛盾
- B 、证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
- C 、证券的风险与收益成反比关系
- D 、证券市场是价值直接交换的场所
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参考答案【正确答案：D】
证券的风险与收益成正比关系；证券市场可以化解资本的供求矛盾；证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。
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- 4 【选择题】下列说法中，正确的是（）。
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- 5 【选择题】下列说法，正确的是（）。
- A 、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
- B 、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
- C 、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
- D 、在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程
- 6 【选择题】下列说法中，正确的是（）。
- A 、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
- B 、证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
- C 、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
- D 、对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
- 7 【选择题】下列说法中正确的是（）。
- A 、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
- B 、证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
- C 、中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
- D 、私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告
- 8 【选择题】下列说法中，正确的是（）。
- A 、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
- B 、证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
- C 、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
- D 、对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
- 9 【选择题】下列说法中正确的是（）。
- A 、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
- B 、证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
- C 、中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
- D 、私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告
- 10 【选择题】下列说法，正确的是（）。
- A 、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
- B 、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
- C 、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
- D 、在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程
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