- 选择题下列说法中,正确的是()。
- A 、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
- B 、证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
- C 、自营业务资金的出入必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
- D 、对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

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【正确答案:B】
选项B正确:考查证券自营业务的具体操作要求。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等,A错误。自营业务资金的出人必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金,禁止从自营账户中提取现金,C错误。对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离,D错误。

- 1 【多选题】下列说法中,正确的有()。
- A 、 债券根据发行主体的不同,债券可以分为政府债券、政府机构债券、金融债券、公司债券
- B 、 债券按付息方式不同可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券
- C 、 债券按募集方式分类可分为公募债券、私募债券
- D 、 债券按形态分类可分为实物债券、凭证式债券、记账式债券
- 2 【选择题】下列说法中,正确的是()。
- A 、从事融资融券业务的证券公司,无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
- B 、从事证券资产管理业务的证券公司,无需参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
- C 、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求,将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
- D 、证券公司从事证券经纪业务,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
- 3 【选择题】下列说法中,正确的是()。
- A 、证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
- B 、经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
- C 、证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
- D 、证券公司在境外参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准
- 4 【选择题】下列说法中,正确的是()。
- 5 【选择题】下列说法正确的是()。
- 6 【选择题】下列说法,正确的是()。
- 7 【选择题】下列说法正确的是()。
- A 、风险定价和估值是市场风险管理的基础
- B 、盯模按市场价格计值
- C 、盯市按模型计值
- D 、全面估值过程就是风险因子的贴现过程
- 8 【选择题】下列说法中正确的是()。
- A 、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
- B 、证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估,形成报告后归档备案
- C 、中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展
- D 、私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告
- 9 【选择题】下列说法,正确的是()。
- A 、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
- B 、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
- C 、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
- D 、在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程
- 10 【选择题】下列说法,正确的是()。
- A 、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
- B 、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
- C 、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
- D 、在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程
热门试题换一换
- 上海证券交易所网络系统投票基于交易系统和互联网,投资者通过交易系统进行投票。
- 证券公司经营下列()业务之一的,注册资本最低限额为一亿元人民币。
- 清算与交收的原则包括( )。
- 股票上网发行资金申购程序的操作流程有( )。
- 股利政策是指股份有限公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取()等方式回馈股东的制度与政策。Ⅰ.现金分红 Ⅱ.派息 Ⅲ.发放红股 Ⅳ.股票分割
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- 《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或者间接用于下列()用途。Ⅰ.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录Ⅱ.进行新股申购Ⅲ.通过竞价交易的方式买入上市交易的股票Ⅳ.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途
- ()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- 2012年修订的《证券投资基金法》的主要突破包括()。 Ⅰ.将私募基金纳入监管 Ⅱ.降级基金公司股东门槛 Ⅲ.允许券商,保险,私募等资产管理机构发行公募基金 Ⅳ.允许香港成立的基金向内地销售
- 下列各项不属于银行附属金融机构的是( )。
- ( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

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