- 选择题下列关于证券自营业务禁止行为的说法,不正确的是()。
- A 、禁止购买本证券公司控股股东发行的证券
- B 、禁止将自营业务与代理业务混合操作
- C 、禁止操纵市场
- D 、禁止内幕交易
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
违反规定购买证券公司控股股东发行的证券是禁止的,但是可以按照规定来购买。证券自营业务的禁止性行为:(一)禁止内幕交易。(二)禁止操纵市场。(三)其他禁止的行为,其他禁止的行为包括:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。
- A 、证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的
- B 、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
- C 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
- D 、专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
- 2 【组合型选择题】下列属于证券自营业务的禁止行为的是( )。 Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅱ.委托他人代为买卖证券 Ⅲ.将自营业务与代理业务混合操作 Ⅳ.将自营业务借给他人使用
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】下列各项中,证券自营业务的禁止性行为包括有( )。I.证券公司利用自营业务操纵证券市场II.假借他人名义或者个人名义进行自营业务III.将自营业务与经纪业务混合操作IV.购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
- A 、I、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】下列各项中,证券自营业务的禁止性行为包括有( )。I.证券公司利用自营业务操纵证券市场II.假借他人名义或者个人名义进行自营业务III.将自营业务与经纪业务混合操作IV.购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
- A 、I、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】下列各项中,证券自营业务的禁止性行为包括有( )。I.证券公司利用自营业务操纵证券市场II.假借他人名义或者个人名义进行自营业务III.将自营业务与经纪业务混合操作IV.购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
- A 、I、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】下列属于证券公司自营业务禁止行为的有( )。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
- 7 【组合型选择题】下列属于证券公司自营业务禁止行为的有( )。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
- 8 【组合型选择题】下列属于证券公司自营业务禁止行为的有( )。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列属于证券公司自营业务禁止行为的有( )。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列属于证券公司自营业务禁止行为的有( )。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券经纪商可以在批准的营业场所之外接收客户的委托。
- 以下不符合上市公告书的一般要求的是( )。
- 上市公司发行公司债券,应当由保荐机构保荐,并向中国证监会申报。
- 上证成分股指数的样本股共有180只股票,选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标。
- 下列不属于债券评级程序中前期准备阶段的是( )。
- 股价平均数的种类有()。 Ⅰ.简单算术股价平均数 Ⅱ.加权股价平均数 Ⅲ.修正股价平均数 Ⅳ.指数平均数
- 标准普尔500指数是由美国最大的证券研究机构标准普尔公司于()年开始编制的。
- 下列不属于金融期货交易制度的是()。
- 个人投资者申请开通科创板股票交易权限前()个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币()万元。
- 证券投资咨询业务的基本形式包括()。 Ⅰ.证券投资顾问业务 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.投资者教育 Ⅳ.发布研究报告
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载