再发出收购5%股份的部分要约 IV.申请豁免未获得批准，收购人通过协议方式取得上市公司不同比例股份的处理方式包括：①收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%，③收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过30%的，未取得中国证监会豁免且拟继续履行其收购协议的，【多选题】A.投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的。
2、关于首次公开发行向战略投资者配售股票做法正确的是（）。【单选题】A.发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的选择标准B.首次公开发行后股本在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票C.战略投资者承诺本次配售股票持有期限13个月D.战略投资者不得参与初步询价，只需参与累计投标询价进行认购E.发行人及其主承销商只需披露向战略投资者配售的股票总量正确答案:
【多选题】A.横向收购的双方往往是原材料供应者或产成品购买者B.生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为，是横向收购C.生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间的收购行为，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为（A、B不正确）。是指生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间发生的收购行为（C正确）。
2、与重组有关的直接支出不包括（）【选择题】A.自愿遣散支出B.强制遣散支出（如果自愿遣散目标未满足）C.将不再使用的厂房的租赁撤销费D.留用职工岗前培训支出正确答案:【单选题】A.中国证券投资基金业协会可以对管理人、资产证券化业务参与人从事资产证券化业务进行定期或不定期的现场和非现场自律检查B.专项计划被交易场所、登记结算机构、证券业协会等自律组织采取自律措施的管理人。
【选择题】A.确认预计负债B.对应收账款计提坏账准备C.对外公布财务报表时提供可比信息D.将融资租入固定资产视为自有资产入账正确答案:应对比说明有无担保的情况下评级结论的差异C.评级报告揭示的主要风险D.跟踪评级的有关安排正确答案:
【多选题】A.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付B.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告C.地方融资平台公司D.非中国证券业协会会员的担保公司正确答案:（A错误）最近两年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告的发行人应纳入负面清单。
【单选题】A.分期付款取得的固定资产由购买价款改为购买价款现值计价B.商品流通企业采购费用由计入营业费用改为计入取得存货的成本C.将内部研发项目开发阶段的支出由计入当期损益改为符合规定条件的确认为无形资产D.固定资产折旧方法由年限平均法改为双倍余额递减法E.存货发出的计价方法由后进先出法改为加权平均法正确答案:
【单选题】A.信贷资产证券化发起机构是因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构B.受托机构若发现贷款服务机构不能按照服务合同约定的方式、标准履行职责，可以更换贷款服务机构C.信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构D.定向发行资产支持证券可免于信用评级正确答案:上市公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所。
<br/>1、证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括（）【选择题】A.执业注册记录B.家庭背景信息 【多选题】A.披露报告期各期发行人营业成本增减变化情况及原因B.报告期各期发行人对主要供应商的采购金额C.报告期各期发行人存货的主要构成及变化情况D.报告期各期发行人对主要供应商的占比及变化情况正确答案:（A项正确）（2）报告期各期发行人对主要供应商的采购金额、占比及变化情况。
【多选题】A.决定设立某部门B.制定《某部门工作规程》C.任命某部门负责人D.批准公司的《募集资金管理制度》正确答案:【选择题】A.权利期间B.利率C.标的物价格的波动性D.协定价格与市场价格正确答案:持有深圳市场非限售A股股份市值 1万元以上(含1万元）的投资者方可参与网上发行。【多选题】A.股东大会的决议内容违反法律、行政法规的，决议内容无效B.股东大会的召集程序违反法律、行政法规的。
【多选题】A.短期次级债的期限是3个月到1年B.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，原则上按照100%、70%、50%的比例计入净资本C.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备D.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债。
<br/>1、A上市公司某监事拟对本公司进行管理层收购，上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本公司控制权（即管理层收购）的，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/ 2。发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联方；发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或员工；
【多选题】A.担保物发生重大变化B.拟变更债券受托管理人C.公司发生合并D.拟变更债券募集说明书的约定正确答案:（A正确）（6）发生对债券持有人权益有重大影响的事项。生产资料可以完全波动B.生产者或消费者可以自由进入或退出市场C.企业的盈利完全由市场对产品的需求来决定D.企业的产品无差异，所有企业都无法控制产品的市场价格E.市场竞争不受任何阻碍和干扰正确答案:
【多选题】A.公司股东权益的变更B.公司股利分配方式的变更C.公司增资扩股D.公司股利收到投资者追捧正确答案:影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及资产重组等因素。应当按照企业承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量II.对于现金结算的股份支付。
【多选题】A.若募投项目A完成后节余募集资金（包括利息收入）100万元，应当经董事会审议通过B.若募投项目B完成后节余募集资金120万元，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用C.该公司募投项目全部完成后，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用D.该公司募投项目全部完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募项目 (包括补充流动资金）的。
【选择题】A.董事候选人的政治面貌等个人情况 B.与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系C.持有上市公司股份数量D.是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒 E.教育背景、工作经历、兼职等个人情况正确答案:（1）上市公司与外国 投资者签订定向发行的合同.（2）上市公司董事会通过向外国投资者定向发行新股及公司章程整改草案的决议。
Ⅰ.非限售A股股份发生司法冻结不影响证券账户内持有市值的计算Ⅱ.同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，【多选题】A.投资者发出全面收购要约，同时提供现金选择权B.投资者以现金方式要约收购，需将用于支付的价值10亿元的证券交由证券登记结算机构保管正确答案:（选项A正确）收购人以现金支付收购价款的，（选项B正确）以要约方式收购一个上市公司股份的。
<br/>1、下列关于证券公司短期融资券发行的说法错误的是（ 【选择题】A.证券公司应在短期融资券发行前和存续期间履行信息披露义务B.证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告C.对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告D.证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，单一局有关规定或合同进行提前赎回的除外正确答案: