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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试题0515
帮考网校2023-05-15 12:24
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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、朝升股份有限公司拟召开股东大会讨论董事的选举工作,根据规定,在发出通知时,应当披露的董事候选人的详细资料不包括( )。【选择题】

A.董事候选人的政治面貌等个人情况

B.与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系

C.持有上市公司股份数量

D.是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒

E.教育背景、工作经历、兼职等个人情况

正确答案:A

答案解析:《上市公司股东大会规则》第十七条第一款规定,股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:①教育背景、工作经历、兼职等个人情况,②与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系,③持有上市公司股份数量;④是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

2、上市公司( )应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断,并披露相关决议事项。 【选择题】

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.职工代表大会

正确答案:A

答案解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第二十一条规定,上市公司进行重大资产重组,应当由董事会依法作出决议,并提交股东大会批准。上市公 司董事会应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断,并作为董事会决议事项予以披露。

3、某上市公司发行股份购买乙境外公司,该项交易构成外国投资者对上市公司的战略投资,依据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的相关要求,下列事项发生的时间顺序正确的是()。 (1)上市公司逭事会通过向外国投资者定向发行新股及公司章程修改草案的决议。(2)上市公司股东大会通过向外国投资者定向发行新股及修改公司章程的决议。(3)上市公司与外国投资者签订定向发行的合同。(4)上市公司按照中国证监会规定履行啡报核准或注册程序,取得核准或注册。(5)上市公同向证券登记结算机构响请办理股份登记手续。【单选题】

A.(3)(l)(2)(4)(5)

B.(l)(2)(4)(3)(5)

C.(3)(l)(4)(2)(5)

D.(l)(2)(3)(4)(5)

E.(4)(3)(l)(2)(5)

正确答案:A

答案解析:战略投资通过上市公司定向发行新股方式实施的,按以下程序办理:(1)上市公司与外国 投资者签订定向发行的合同.(2)上市公司董事会通过向外国投资者定向发行新股及公司章程整改草案的决议,披露本次战略投资是否符合《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定的条件。(3)上市公司股东大会通过向外国投资者定向发行新股及修改公司章程的决议。(4)上市公司按照中国证监会规定履行申报核准或注册程序,取得核准或注册。(5)上市公司向证券登记结算机构申请办理股份登记手续。(6)上市公司完成定向发行后,外国投资者或上市公司向商务主管部门报送投资信息。

4、关于首次公开发行向战略投资者配售股票做法正确的是()。【单选题】

A.发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的选择标准

B.首次公开发行后股本在3亿股以上的,可以向战略投资者配售股票

C.战略投资者承诺本次配售股票持有期限13个月

D.战略投资者不得参与初步询价,只需参与累计投标询价进行认购

E.发行人及其主承销商只需披露向战略投资者配售的股票总量

正确答案:C

答案解析:AE两项,发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限限制等。B项,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。CD两项,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

5、一致行动人是指在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者,下列各项与此概念一致的是()。【选择题】

A.投资者参股另一个投资人,可以对目标公司的重大决策产生重大影响

B.投资者受目标公司大股东的控制

C.投资者在业务上有竞争关系

D.持有投资者30%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司的股份

正确答案:D

答案解析:在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为一致行动人。A项,投资者参股另一投资人,可以对参股公司(而不是目标公司)的重大决策产生重大影响;B项,投资者受同一主体控制;C项,投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系。

6、根据《证券公司次级债管理规定》,证券公司借入的长期次级债到期期限在3、2、1年以上的,原则上分别按()的比例计入净资本。【单选题】

A.100%,70%,50%

B.100%,50%,30%

C.100%,70%,30%

D.70%,50%,30%

E.100%,60%,50%

正确答案:A

答案解析:选项A正确:根据《证券公司次级债管理规定》第四条:长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3、2、1年以上的,原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。

7、某投资者有资金10万元,准备投资于3年期的金融工具,若投资年利率为8%,若用单利计算,则其投资的未来值为()万元;若用复利计算,则其投资的未来值为()万元。【单选题】

A.12.4;12.6

B.11.4;13.2

C. 14. 1;15.2

D.16.5;17.8

正确答案:A

答案解析:按单利方法计算:投资的未来值FV=PVx(1+rxn) =10x(1 +8% x3) =11 4(万元);按复利方法计算:投资的未来值FV=PVx(1 +r)^n =10x(1 +8% )^n= 12.6(万元)。

8、根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定,上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告,公告内容包括( )。I.股票的种类、简称、证券代码II.实行退市风险警示的主要原因III.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施 IV.股票可能被暂停或终止上市的风险提示 V.实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV、V

C.I、II、III、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:参见《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第13. 2. 2条规定。上市公司应当在其股票交易实行退市风险警示的前一个交易日发布公告。公告应当包括以下内容:(一)股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日;(二)实行退市风险警示的主要原因;(三)董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施;(四)股票可能被暂停上市或者终止上市的风险提示;(五)实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式;(六)中国证监会和本所要求的其他内容。

9、在发行短期融资券的注册会议中, ( )以上委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息的,交易商协会不接受发行注册。 【选择题】

A.2名

B.3名

C.4名

D.1/3

E.半数

正确答案:A

答案解析:在发行短期融资券的注册会议中, 2名以上委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息的,交易商协会不接受发行注册。

10、去年某公司支付每股股利为1. 80元,预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长,假定必要收益率是11%,当前股票价格是40元,则投资分析师应向投资者建议( )。【选择题】

A.购买股票

B.卖出股票

C.观望

D.无法判断

正确答案:B

答案解析:该股票的内在价值为:由于市价为40元,高于其价值31.5元,所以应当选择卖出股票。 

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