2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关业务规则，该公司应当及时通知或者咨询保荐机构， 并将相关文件送交保荐机构的情形有（）。【多选题】

A.该公司召开季度总经理办公会

B.该公司监事王某被上海证券交易所出具监管关注函

C.该公司拟与持有该公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金

D.该公司拟新聘请一名独立董事

正确答案:B、C、D

答案解析:发行人有下列情形之一的，应当及时通 知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构： 变更募集资金及投资项目等承诺事项；发生关联交易、为他人提供担保等事项；涉及重大诉讼、资产发生重大损失；公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化；重大投资行为和重大购置资产的决定；股东及董事、监事、高级管理人员的变动；召开董事会、监事会、股东大会；履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；发生违法违规行为或者其他重大事项；中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。

2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构、保荐代表人、发行人、其他证券服务机构及其签字人员进行保荐业务协调的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在上市保荐书中予以说明

B.证券服务机构及其签字人员应当对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断，并向保荐机构、发行人及时发表意见

C.保荐机构有充分理由认为发行人聘用的会计师事务所专业能力存在明显缺陷的，可以向发行人建议更换

D.保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当与发行人进行协商，并可要求发行人做出解释或者出具依据

正确答案:B、C

答案解析:A项，证券发行前，发行人不配合保荐机构放行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明。D项，保荐机构对证券服务机构及其签字人负出其的专业意见存有疑义的，应当主动与证券服务机构进行协商，并可要求其做出解释或者出具依据。

3、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，以下属于上市保荐书内容的是（）。【多选题】

A.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件

B.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

C.保荐机构与发行人的关联关系

D.发行人存在的主要风险

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第25条：保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（选项A正确）（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（选项B正确）（3）保荐机构与发行人的关联关系；（选项C正确）（4）相关承诺事项；（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

4、下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件，说法错误的是（）。【单选题】

A.净资本不低于人民币5000万元

B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员应不少于25人

C.保荐代表人不少于4人

D.注册资本不低于人民币1亿元

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；（5）保荐代表人不少于4人；（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（7）中国证监会规定的其他条件。

5、以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。【单选题】

A.首次公开发行股票并上市

B.发行企业债券

C.上市公司发行可转换公司债券

D.上市公司配股

E.上市公司公开增发

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：发行企业债券、公司债券不需要保荐机构保荐。《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票并上市；（选项A需要）（2）上市公司发行新股（包括配股、增发、非公开发行）、可转换公司债券； （选项CDE需要）（3）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。