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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、张三为某股份公司经理,下列可以由张三直接决定的事项是()。【多选题】
A.决定设立某部门
B.制定《某部门工作规程》
C.任命某部门负责人
D.批准公司的《募集资金管理制度》
正确答案:B、C
答案解析:选项BC正确:经理的职权中具有实质决策权的只有两项。第一,聘任或解聘其他管理人员;第二,制定公司具体规章,其他的均是执行董事会的决策,或提请董事会决策。《公司法》第四十九条 有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责,行使下列职权:(1)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议;(2)组织实施公司年度经营计划和投资方案;(3)拟订公司内部管理机构设置方案;(4)拟订公司的基本管理制度;(5)制定公司的具体规章;(6)提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;(7)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;(8)董事会授予的其他职权。公司章程对经理职权另有规定的,从其规定。经理列席董事会会议。选项A没有该职权,选项D应为拟订而非制定,选项B、C均符合经理职权。
2、( )是影响期权价格最主要的因素。【选择题】
A.权利期间
B.利率
C.标的物价格的波动性
D.协定价格与市场价格
正确答案:D
答案解析:协定价格与市场价格是影响期权价格最主要的因素。这两种价格的关系不仅决定了期权有无内在价值及内在价值的大小,而且还决定了有无时间价值和时间价值的大小。一般而言,协定价格与市场价格间的差距越大,时间价值越小;反之,则时间价值越大。
3、.某投资者持有深圳市场非限售A股股份市值5 000元,根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》,其网上可申购额度为()。【单选题】
A.500元
B.500股
C.1 000股
D.不能申购
正确答案:D
答案解析:持有深圳市场非限售A股股份市值 1万元以上(含1万元)的投资者方可参与网上发行。
4、下列关于股东大会决议的说法中,正确的有()。【多选题】
A.股东大会的决议内容违反法律、行政法规的,决议内容无效
B.股东大会的召集程序违反法律、行政法规的,股东可以在规定期限内请求人民法院撤销
C.股东大会的表决方式违反法律、行政法规的,股东可以在规定期限内请求人民法院撤销
D.股东请求人民法院撤销有关股东大会决议的,必须提供相应担保
正确答案:A、B、C
答案解析:《中华人民共和国公司法》笫二十二条规定,公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起60日内,请求人民法院撤销。 股东依照前述规定提起诉讼的,人民法院可以应公司 的请求,要求股东提供相应担保(由法院判断和决定是否要求原告股东提供担保,非必须),因此D项错误。
5、A公司的流动负债为1亿元,且全部为银行贷款,现金与流动负债比为0.2,现借入5年期贷款5000万元偿还上述银行贷款,偿还后,现金与流动负债比为()。【单选题】
A.0.4
B.0.3
C.0.2
D.0.1
正确答案:A
答案解析:偿还贷款前,由现金与流动负债比为 0.2,可知现金资产=0.2x10 000 = 2 000(万元),偿还贷款后的现金与流动负债比= 2 000/( 10 000 - 5 000) =0.4。
6、发行人应当于其股票上市前5个交易日内,在指定媒体或网站上披露()。 I.上市公告书II.法律意见书III.公司章程IV.最近3年的财务会计报表V.上市保荐书【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III、V
C.I、III、IV、V
D.II、III、IV、V
正确答案:B
答案解析:《上海证券交易所股票上市规则》(2013年修订)第5.1.8条规定,发行人应当于其股票上市前5个交易日内,在指定媒体或网站上披露下列文件和事项:①上市公告书;②公司章程;③上市保荐书;④法律意见书;⑤交易所要求的其他文件。上述文件应当置备于公司住所,供公众查阅。
7、IPO老股转让时,如股东属于下列()情形的,应在招股说明书中披露对公司的控制权、治理结构及生产经营等产生的影响。Ⅰ.持股20%的股东Ⅱ.公司控股股东Ⅲ.本次发行前24个月担任公司监事,12个月前离职Ⅳ.本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员Ⅴ.持股5%的股东【多选题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:首次公开发行时,你公开发售股份的公司股东属于下列情形之一的,招股说明书及发行公告应当说明并披露此次股东公开发生后股份事项对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响,提示投资者就上述事项予以关注:(1)公司控股股东;(2)持股10%以上的股东;(3)本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员;(4)对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的其他股东;(5)上述股东的关联方或一致行动人。
8、以下关于发行证券公司短期融资券的说法正确的是()。【单选题】
A.证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
B.证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
C.证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%
D.证券公司短期融资券的期限最长不超过365天
E.短期融资券的发行期最长不超过6个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易;选项A错误:证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管;选项C错误:证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模;选项D错误:证券公司短期融资券的期限最长不超过91天;选项E错误:短期融资券的发行期最长不超过3个工作日,即从短期融资券发行招标日到确立债权债务关系日,不超过3个工作日.
9、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》,下列关于科创板发行人招股说明书的说法正确的是()。 Ⅰ.发行人应在招股说明书中披露控股股东、实际控制人作出的避免新增同业竞争的承诺 Ⅱ.发行人应在招股说明书中披露控股股东、实际控制人报告期内是否存在重大违法行为 Ⅲ.发行人控股股东、实际控制人应在招股说明书正文后声明招股说明书不存在虚假记栽、 误导性陈述或重大遗漏Ⅳ.发行人应在招股说明书中披露控股股东或实际控制人作为一方当事人的全部诉讼或仲裁事项【多选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:发行人应披露对财务状况、经营成果、 声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项,以及控股股东或实际控制人、控股子公司,发行人董事、监事、高级管理人员和核 心技术人员作为一方当事人可能对发行人产生影响的刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项。
10、下列关于市净率的说法中,正确的有()。【多选题】
A.市净率是每股市场价格与每股净资产之间的比率
B.市净率越小,说明股价处于较高水平
C.市净率较高的股票,投资价值较高
D.市净率通常用于考察股票的内在价值,多为长期投资者所重视
正确答案:A、D
答案解析:市净率越大,说明股价处于较高水平; 反之,市净率越小,说明股价处于较低水平。一般来说,市净率较低的股票,投资价值较高;相反,则投资价值较低。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
保荐代表人考试题型是什么?:保荐代表人考试题型是什么?考试时间为180分钟,题型为选择题,包括40个单选题、80个组合单选题。其中单选题0.5分个,组合单选题1分个,总分100分,60分以上为通过考试。
2020-05-15
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