2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、企业债券募集说明书中的发行人业务情况包括（）。Ⅰ.项目审批、核准或备案情况Ⅱ.发行人在行业中的状况及发展规划Ⅲ.发行人在行业中的地位和竞争优势Ⅳ.发行人所在行业现状和前景Ⅴ.发行人最近3年及最近1期主要财务数据【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[ 2008]7号）相关规定中（×××企业（公司）债券募集说明书基本格式）第十条，发行人业务情况，主要包括：发行人所在行业现状和前景；发行人在行业中的地位和竞争优势；发行人主营业务模式、状况及发展规划；第十一条，发行人财务情况，主要包括：发行人最近三年及最近一期主要财务数据及资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表；发行人财务分析（包括营运能力分析、盈利能力分析、偿债能力分析和现金流量分析等）；第十三条，筹集资金用途，主要包括：发债资金投向概况，如项目审批、核准或备案情况、收购合同或意向书签订情况、以债还贷情况、补充营运资金情况等。发债募集资金使用计划及管理制度。（Ⅰ项属于筹集资金用途；Ⅴ项属于发行人财务情况；Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ属于发行人业务情况）

2、下列网络投票说法正确的有（）。Ⅰ.同一表决权出现重复表决的以最后一次投票结果为准Ⅱ.创业板股权激励需提供网络投票Ⅲ.上市公司股东大会应当在交易日内召开，网络投票在该交易日的交易时间内进行Ⅳ.创业板重大资产重组时需要提供网络投票，而中小板重大资产重组，总价较经审计的账面净值溢价20%以上时才需要提供网络投票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：选项Ⅰ错误，应以第一次为准；选项Ⅳ错误，都需要提供网络投票。

3、在利率期限结构的概念中，拱形收益率曲线上，(    ）。I.期限相对较长的债券，其收益率与期限呈反向关系 II.期限相对较长的债券，其收益率与期限呈正向关系III.期限相对较短的债券，其收益率与期限呈反向关系 IV.期限相对较短的债券，其收益率与期限呈正向关系 V.期限相对较短的债券，其收益率与期限不相关【组合型选择题】

A.I、II

B.III、IV

C.IV、V

D.I、IV

正确答案:D

答案解析:拱形收益率曲线，表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系，如图5-2所示。 图5-2拱形的收益率曲线

4、债券发行人应在上市公告书显要位置作重要声明与提示，主要包括（ ）。 I.本公司董事会保证上市公告书内容的真实、准确、完整，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 II.根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、监事、经理及其他高级管理人员已履行诚信和勤勉尽责的义务 III.公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证上市公告书中财务会计信息真实、完整 IV.证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司债券上市及有关事项的意见，均不表明对本期债券的任何保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述 V.本期债券募集说明书"特别风险提示”的内容 【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

正确答案:A

答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号一一证券公司债券上市公告书》第十四条规定，发行人应在上市公告书的显要位置作如下声明与提示：“本公司董事会保证上市公告书内容的真实、准确、完整，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任”。”根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、监事、经理及其他高级管理人员已履行诚信和勤勉尽责的义务。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证上市公告书中财务会计信息真实、完整。”“证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司债券上市及有关事项的意见，均不表明对本期债券的任何保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。“V项属于债券筹集说明书的内容。

5、企业发行企业债券所筹集资金应当按照审批机关批准的用途使用，不得用于（        ）。Ⅰ.房地产买卖 Ⅱ.买卖股票 Ⅲ.期货交易 Ⅳ.风险投资 Ⅴ.基金申购【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:根据《企业债券管理条例》第二十条，企业发行企业债券所筹资金应当按照审批机关批准的用途用于本企业的生产经营。企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。

6、甲公司为深交所上市公司，其控股股东张某持有甲公司25%的股权，上述股权已全部质押给乙公司，其中6%的股权为张某参与认购甲公司非公开发行股票形成的限售股。2018年 6月张某拟将甲公司19%的股权协议转让给丙公司，6%股权的表决权委托给丙公司行使，不考虑其他因素，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.乙公司作为质权人同意本次转让，但若股权质押尚未解除，张某无法完成本次股权转让 Ⅱ.张某可以将其持有甲公司6%的限售股的表决权委托给丙公司行使，张某继续享有股票的处置权 Ⅲ.若张某2016年2月参与认购甲公司非公开发行股票6%的股权，则张某持有甲公司19%的股权亦不得对外转让 Ⅳ.本次股权转让的价格应当以协议签署日的前一交易日甲公司二级市场收盘价为定价基准Ⅴ.若丙公司2016年3月曾因重大违法违规被证监会处罚，则丙公司不能作为张某本次交易的交易对方【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:股权在解除质押前是不可以转让的，但经过出质人与质权人协商同意转让的可以转让，股东可以仅将表决权委托予受托人行使，收益及处分的权利均由其本人行使。转让双方应当以协议签署日的前一交易日转让股份二级市场收盘价为定价基准。

7、某上市公司股票发行对象为乙上市公司的控股股东江某，且为自然人，则发行对象的基本情况说明应当包括（）。  Ⅰ.江某的姓名 Ⅱ.江某的住所 Ⅲ.江某最近5年内的职业、职务 Ⅳ.江某最近3年主要业务的发展状况和经营成果 Ⅴ.江某所控制的核心企业和核心业务、关联企业的主营业务情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号一一上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第十一条规定，股票发行对象为上市公司控股股东，且为自然人，则发行对象的基本情况说明应当包括：发行对象的姓名、住所，最近5年内的职业、职务，应注明每份职业的起止日期以及所任职单位、是否与所任职单位存在产权关系，以及其所控制的核心企业和核心业务、关联企业的主营业务情况。

8、下列关于可转换公司债券与分离交易的可转换公司债券的说法中，正确的有（）。Ⅰ.可转换公司债券与分离交易的可转换公司债券的期限均为1 ~6年Ⅱ.可转换公司债券与分离交易的可转换公司债券的发行均要求进行评级 Ⅲ.可转换公司债券与分离交易的可转换公司债券的面值均为100元 Ⅳ.可转换公司债券与分离交易的可转换公司债券的发行均要求提供担保【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:Ⅰ项，可转换公司债券的最短期限为 1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。Ⅳ项，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。另外，发行分离交易的可转换公司债券， 可以不提供担保。

9、下列关于非上市公众公司重大资产重组的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.若不存在影响独立性、财务顾问业务受限等不宜担任独立财务顾问的情形，非上市公众公司应当聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问

B.非上市公众公司重大资产重组，必须经过出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，同时应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票

C.以发行股份方式购买资产的，股票的发行价格定价可以参考董事会召开前一定期间内非上市公司股票的市场价格、同行业可比公司的市盈率或市净率等，由交易双方自行协商确定

D.重大资产重组实施完毕后，实际运营情况与重大资产重组报告书存在较大差距的，非上市公众公司的董事长、总经理、财务负责人应当在非上市公众公司披露年度报告的同时向投资者致歉

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：《非上市公众公司重大资产重组管理办法》规定，股东大会就重大资产重组事项作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票。

10、某国有独资公司董事会作出的下列决议中，符合法律规定的是（）。【选择题】

A.聘任张某为公司经理

B.选举王某为公司董事长

C.批准董事李某兼任该国有独资公司的子公司的经理

D.解聘职工董事李某

E.提议召开及召集、主持临时股东会会议

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国有独资公司设经理，由董事会聘任或者解聘；选项B错误：董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定；选项C错误：国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职；选项D错误：董事会成员中的职工代表应由公司职工代表大会选举产生；选项E错误：提议召开及召集、主持临时股东会会议是监事会职权。