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上市公司及其董事、监事、高级管理人员在发行上市、信息披露及规范运作等方面要负哪些法律责任?

帮考网校2020-09-24 18:35:19
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1. 发行上市方面的法律责任:

上市公司及其董事、监事、高级管理人员在发行上市过程中要负责以下法律责任:

(1)发行申请文件的真实性、准确性和完整性;

(2)发行申请文件中披露的信息是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(3)发行申请文件是否符合相关法律法规的规定;

(4)发行申请文件中的财务报表是否真实、准确、完整;

(5)发行申请文件中的重要信息是否已经披露。

2. 信息披露方面的法律责任:

上市公司及其董事、监事、高级管理人员在信息披露过程中要负责以下法律责任:

(1)信息披露的真实性、准确性和完整性;

(2)信息披露中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况;

(3)信息披露是否符合相关法律法规的规定;

(4)信息披露是否及时、公平、公正;

(5)信息披露是否对投资者产生了误导。

3. 规范运作方面的法律责任:

上市公司及其董事、监事、高级管理人员在规范运作方面要负责以下法律责任:

(1)是否遵守了公司法、证券法等相关法律法规的规定;

(2)是否遵守了公司章程、股东大会决议、董事会决议等公司内部规定的要求;

(3)是否遵守了证券交易所的规定;

(4)是否履行了公司治理、信息披露、内部控制等方面的职责;

(5)是否存在违法违规行为,如内幕交易、操纵市场等。
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