2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、2008年3月1日，机构投资者甲从二级市场购入乙公司发行的股票100万股，每股价格10元，另支付交易费用1万元。乙公司于3月5日宣告按每股分配0.1元的比例分配现金股利，甲于3月10日收到现金股利10万元。3月20日，甲以每股11元的价格将股票全部出售，另支付交易费用1万元。则2008年3月20日甲应确认的投资收益为（）。【选择题】

A.110万元

B.99万元

C.108万元

D.98万元

正确答案:B

答案解析:甲公司3月20日应当确认的投资收益为：出售净价-取得时成本=（100*11-1）-100*10=99（万元）。

2、下列关于被收购公司董事会义务的表述，符合《上市公司收购管理办法》等规定的有（）。Ⅰ.被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并聘请独立财务顾问提出专业意见Ⅱ.上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，并聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向证券交易所报告Ⅲ.上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份，控股股东及其关联方未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者存在损害公司利益的其他情形的，被收购公司董事会应当对前述情形及时予以披露，并采取有效措施维护公司利益Ⅳ.协议收购的收购人对收购条件做出重大变更的，被收购公司董事会应当在3个工作日内提交董事会及独立财务顾问就收购条件的变更情况所出具的补充意见，并予以报告、公告Ⅴ.间接收购时，实际控制人存在不得收购上市公司情形的，上市公司董事会应当拒绝接受受实际控制人支配的股东向董事会提交的提案或者临时议案，并向中国证监会、派出机构和证券交易所报告【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《上市公司收购管理办法》第五十九条规定，上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告；（Ⅱ项错误）《上市公司收购管理办法》第三十二条第二款规定，要约收购的收购人对收购要约条件做出重大变更的，被收购公司董事会应当在3个工作日内提交董事会及独立财务顾问就要约条件的变更情况所出具的补充意见，并予以报告、公告。（Ⅳ项错误）

3、根据《上市公司收购管理办法》，下列关于要约收购上市公司的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格

B.收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于3个月

C.在要约收购期间，被要约收购公司董事、高级管理人员不得辞职

D.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过90日，但是出现竞争要约的除外

E.收购人作出要约收购提示性公告后,在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当公告原因；自公告之日起36个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购

正确答案:A

答案解析:收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

4、根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产专项计划终止时，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配 Ⅱ.管理人应将清算结果向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 Ⅲ.原始权益人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见Ⅳ.管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告 Ⅴ.管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:《证券公司及基金管埋公司子公司资产证券化业务管理规定》规定，专项计划终止的， 管理人应当桉照计划说明书的约定成立清算组， 负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配。管理人应当自专项计划清算完毕之曰起 10个工作日灼，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告，并将清算结果向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。管理人应当聘请其有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见。

5、以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有（）。Ⅰ.金降落伞策略Ⅱ.积极向其股东宣传反收购的思想Ⅲ.毒丸策略Ⅳ.白衣骑士策略Ⅴ.管理层收购【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：管理层防卫策略包括金降落伞策略（Ⅰ属于）、银降落伞策略和积极向其股东宣传反收购的思想策略（Ⅱ属于）。管理层收购属于股票交易策略。

6、下列关于投资价值研究报告的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.分销商可以向询价对象提供

B.主承销商可以自己在网上披露

C.由证券分析师和保荐代表人共同署名

D.由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名

正确答案:D

答案解析:选项D正确：主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，中国证监会另有规定的除外。投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。

7、股东大会对提案进行表决时，应由（ ）计票或者监票。  I.股东代表 II.律师 III.公司外部人员 IV.监事代表V.公司普通员工 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、V

D.III、IV、V

正确答案:B

答案解析:《上市公司股东大会规则》第三十七条规定，股东大会对提案进行表决前，应当推举2名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票。

8、依据《公司法》的规定，公司在特定情况下才可以收购本公司股份，下列属于该“特定情况”的有（）。Ⅰ.减少公司注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.公司当年盈利出现大幅变化Ⅴ.为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的收购本公司股份【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、V

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《公司法》第一百四十二条规定，公司不得收购本公司股份。但是，下列情况除外：（1）减少公司注册资本；（Ⅰ正确）（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（Ⅱ正确）（3）将股份奖励给本公司职工；（Ⅲ正确）（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

9、.根据《深证交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》，下列关于深交所创业板上市公司停复牌的说法，正确的是（）。【选择题】

A.上市公司筹划重大资产重组的，可以申请停牌，停牌时间不得超过10个交易日

B.上市公司筹划发行定向可转债购买资产的，停牌期间更换重组标的的，其继续停牌时间 不得超过5个交易日

C.上市公司筹划非公开发行股份事项，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易曰

D.上市公司筹划控制权变更的，原则上应当分阶段披露筹划进展，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易日

E.收购人发出全面要约收购的，要约收购报告书公告之日起至要约收购结果公告前，上市公司股票及其衍生品种应当停牌

正确答案:D

答案解析:《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》第九条规定，上市公司筹划控制权变更、要约收购事项的，原则上应当分阶段披露筹划进展，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易日。

10、在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职责。证券事务代表应当经过（）培训，并取得资格证书。【选择题】

A.交易所的董事会秘书资格

B.证监会的董事会秘书资格

C.交易所的证券事务代表资格

D.证监会的证券事务代表资格

正确答案:A

答案解析:参见《上海证券交易所股票上市规则》(2013年修订）第3.2.7条、《深圳证券交易所股票上市规则》(2012年修订）第3.2.8条和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第3.2.8条相关规定。