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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试题0114
帮考网校2023-01-14 09:53
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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、中国结算上海分公司于()日15:00~16:00,根据结算参与人申报的放弃认购数据,计算各结算参与人实际应缴纳的新股认购资金。【选择题】

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

E.T+5

正确答案:C

答案解析:选项C正确:中国结算上海分公司于T+3日15:00~16:00,根据结算参与人申报的放弃认购数据,计算各结算参与人实际应缴纳的新股认购资金。

2、下列选项中,属于投资性房地产的有()。Ⅰ.已出租的建筑物Ⅱ.待出租的建筑物Ⅲ.已出租的土地使用权Ⅳ.企业持有并准备增值后转让的土地使用权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:投资性房地产包括:(1)已出租的土地使用权。(2)持有并准备增值后转让的土地使用权。(3)已出租的建筑物。

3、国家发改委向受理企业债券发行申请之日起( ) 个月内(发行人及主承销商根据反馈意见补充和修改申报材料的时间除外)作出核准或者不予核准的决定,不予核准的,应说明理由。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.6

正确答案:B

答案解析:参见《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金【2008】7号)相关规定。

4、下列人员,应在上市公司收购报告书或要约收购报告书上签字的有 ( )。I.各收购人的法定代表人(或者主要负责人)或者其指定代表II.财务顾问及法定代表人(或授权代表人)、财务顾问主办人 III.收购人聘请的律师 IV.收购人聘请的会计师 V.收购人聘请的资产评估师【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、III、V

C.II、IV、V

D.III、IV、V

正确答案:A

答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号一一上市公司收购报告书》第四十二条规定,各收购人的法定代表人(或者主要负责人) 或者其指定代表应当在收购报告书上签字、盖章、签注日期,并载明以下声明:“本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任”。 第四十三条规定,财务顾问及其法定代表人或授权代表人、财务顾问主办人应当在上市公司收购报告书上签字、盖章、签注日期,并载明以下声明:“本人及本人所代表的机构已履行勤勉尽责义务,对收购报告书的内容进行了核查和验证,未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对此承担相应的责任”。 第四十四条规定,收购人聘请的律师及其所就职的律师事务所应当在上市公司收购报告书上签字、盖章、签注日期,并载明以下声明:“本人及本人所代表的机构已按照执业规则规定的工作程序履行勤勉尽责义务,对收购报告书的内容进行核查和验证,未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对此承担相应的责任”。 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号一一要约收购报告书》第四十二条规定,各收购人的法定代表人(或者主要负责人)或者 指定代表应当在要约收购报告书上签字、盖章、签注日期,并载明以下声明:“本人(以及本人所代表的机构)已经采取审慎合理的措施,对本要约收购报告书及其摘要所涉及内容均已进行详细审查,报告内容真实、准确、完整,并对此承担个别和连带的法律责任”。 第四十三条规定,财务顾问及其法定代表人应当在本报告上签字、盖章、签注日期,并载明以下声明:“本人及本人所代表的机构已按照执业规则规定的工作程序履行尽职调查义务,经过审慎调查,本人及本人所代表的机构确认收购人有能力按照收购要约所列条件实际履行收购要约,并对此承担相应的法律责任”。

5、非上市公众公司重大资产重组涉及发行股份的,特定对象以资产认购而取得的公众公司股份,自股份发行结束之日起6个月内不得转让,属于下列情形之 一的,12个月内不得转让()。【选择题】

A.特定对象为公众公司股东、实际控制人或者其控制的关联人

B.特定对象为公众公司董事、监事、高级管理人员

C.特定对象通过认购本次发行的股份取得公众公司的实际控制权

D.特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产拥有权益的时间不足12个月

正确答案:C

答案解析:根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二十六条,本次重大资产重组涉及发行股份的,特定对象以资产认购而取得的公众公司股份, 自股份发行结束之日起6个月内不得转让,属于下列情形之一的,12个月内不得转让:(一)特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人;(二)特定对象通过认购本次发行的股份取得公众公司的实际控制权;(三)特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。

6、以下关于上市公司的员工持股计划说法正确的是()。Ⅰ.上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的5%Ⅱ.单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%Ⅲ.员工持股计划持有的股票总数包括首发上市前获得的股份Ⅳ.员工持股计划持有的股票总数包括其通过二级市场自行购买的股份Ⅴ.公司股东大会对员工持股计划作出决议的,应当经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》,上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%(Ⅰ错误),单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%(Ⅱ正确)。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份(Ⅲ、Ⅳ错误)。上市公司应当聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书,并在召开关于审议员工持股计划的股东大会前公告法律意见书。员工持股计划拟选任的资产管理机构为公司股东或股东关联方的,相关主体应当在股东大会表决时回避;员工持股计划涉及相关董事、股东的,相关董事、股东应当回避表决;公司股东大会对员工持股计划作出决议的,应当经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过(Ⅴ正确)。

7、以下关于利率期限结构的理论说法正确的有()。Ⅰ.市场预期理论认为,利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期,如果预期未来即期利率上升,则利率期限结构呈上升趋势,反之成下降趋势,利率期限结构与债券期限长短没有关系Ⅱ.流动性偏好理论认为,债券的期限越长,流动性溢价越大,利率曲线的形状是由对未来利率的预期和延长偿还期所必须的流动性溢价共同决定的Ⅲ.流动性偏好理论认为,如果预期利率上升,其利率期限结构是向上倾斜的;如果预期利率下降,其其利率期限结构是向下倾斜的Ⅳ.市场分割理论认为,利率期限结构取决于短期资金市场的供求状况与长期资金市场供求状况的比较,如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线交叉点利率,利率期限结构呈向下倾斜趋势【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:流动性偏好理论认为,债券的期限越长,流动性溢价越大,利率曲线的形状是由对未来利率的预期和延长偿还期所必须的流动性溢价共同决定的。(1)如果预期利率上升,其利率期限结构是向上倾斜的;(2)如果预期利率下降,则分不同情况:下降的幅度较小,利率期限结构向上倾斜,但两条曲线趋于重合;预期利率下降较多,利率期限结构向下倾斜;(3)在预期利率水平上升和下降的时期大体相当的条件下,期限结构上升的情况要多于期限结构下降的情况。(Ⅲ错误)

8、甲公司为制造企业,2020年发生以下现金流量:(1)将销售产生的应收账款申请向银行保理,取得现金1200万元,银行对于标的债券具有追索权;(2)购入作为交易性金融资产核算的股票支付现金200万元;(3)收到保险公司对存货毁损的赔偿款120万元;(4)收到所得税返还款260万元;(5)向其他方提供劳务收取现金400万。不考虑其他因素,甲公司2020年经营活动产生的现金流量净额是()。【选择题】

A.780万元

B.2180万元

C.980万元

D.1980万元

正确答案:A

答案解析:选项A正确:题中,事项(1)属于筹资活动;事项(2)属于投资活动;事项(3)~(5)均属于经营活动,经营活动产生的现金流量净额=120+260+400=780万元。

9、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构、保荐代表人、发行人、其他证券服务机构及其签字人员进行保荐业务协调的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构应当发表保留意见,并在上市保荐书中予以说明Ⅱ.证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为的,应当督促发行人做出说明并限期纠正,情节严重的,应当撤销保荐 Ⅲ.保荐机构有充分理由认为发行人聘用的会计师事务所专业能力存在明显缺陷的,可以向发行人建议更换 Ⅳ.保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当与发行人进行协商,并可要求发行人做出解释或者出具依据 Ⅴ.证券服务机构及其签字人员应当对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断,并向保荐机构、发行人及时发表意见【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:Ⅰ项,证券发行前,发行人不配合保荐机构放行保荐职责的,保荐机构应当发表保留意见,并在发行保荐书中予以说明。Ⅱ项,证券发行后,保荐机构冇充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人做出说明并限期纠正;情节严重的,应当向中国证监会、证券交易所报告。Ⅳ项,保荐机构对证券服务机构及其签字人负出其的专业意见存有疑义的,应当主动与证券服务机构进行协商,并可要求其做出解释或者出具依据。

10、证券业从业人员一般性禁止行为包括()。I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息II.从事与其履行职责有利益冲突的业务III.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券IV.接受利益相关方的贿赔或对其进行贿赂V.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV、V

D.I、III、V

正确答案:B

答案解析:证券业从业人员一般性禁止行为包括:①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动,②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息,③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,④从事与其履行职责有利益冲突的业务,⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务,⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂⑦买卖法律明文禁止买卖的证券,⑥违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺,⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,@泄露客户资料;中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。III、V两项属于证券公司的从业人员特定禁止行为。

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