2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列对上市公司内核小组成员要求，正确的有（）。 Ⅰ.内核小组通常由8~15名专业人士组成 Ⅱ.成员应保持独立性和稳定性 Ⅲ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员 Ⅳ.成员中应有熟悉法律、财务的专业人员 Ⅴ.成员中应包括发行人的代表【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:内核是指保荐人（主承销商）的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。内核小组通常由8~15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性，公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。

2、在对公众公司进行监督检查或者调查过程中，对于发现问题的公司，中国证监会可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.责令公开说明 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.责令停业整顿 Ⅴ.监管谈话【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:根据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条中国证监会依法对公司进行监督检查或者调查，公司有义务提供相关文件资料。对于发现问题的公司，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、责令公开说明、出具警示函等监管措施，并记入诚信档案，涉嫌违法、犯罪的，应当立案调查或者移送司法机关。

3、上市公司董事、监事和高级管理人员应在（     ）委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息。 I.新上市公司的董事、监事在公司申请股票初始登记时II.现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内III.新上市公司高级管理人员在公司申请股票初始登记2个交易日内IV.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内 V.新任董事、监事在股东大会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、III、IV、V

正确答案:C

答案解析:上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：①新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时，②新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内，③现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；④现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；⑤证券交易所要求的其他时间。

4、上市公司配股发行价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。【选择题】

A.中国证监会

B.主承销商和发行人协商

C.发行人

D.主承销商

正确答案:B

答案解析:配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。

5、保荐人在尽职调查过程中应对发行人的货币资金进行核查，采取的措施不包括（）。Ⅰ.抽查货币资金明细账，重点核查大额货币资金的流出和流人，分析是否存在合理的业务背景，判断其存在的风险Ⅱ.核查大额银行存款账户，判断其真实性Ⅲ.分析金额重大的未达账项形成的原因及其影响Ⅳ.关注报告期货币资金的期初余额、本期发生额和期末余额Ⅴ.抽查相应的单证和合同，对账龄较长的大额应收账款，分析其他应收款发生的业务背景，核查其核算依据的充分性，判断其收回风险【组合型选择题】

A.Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《保荐人尽职调查工作准则》第七章第五十条和第五十一条规定，保荐人在尽职调查过程中应对发行人的货币资金进行核查，采取的措施应包括：抽查货币资金明细账，重点核查大额货币资金的流出和流人，分析是否存在合理的业务背景，判断其存在的风险；核查大额银行存款账户，判断其真实性；分析金额重大的未达账项形成的原因及其影响；关注报告期货币资金的期初余额、本期发生额和期末余额。

6、上市公司甲所属企业乙申请到境外上市，现乙获准到境外某交易所发行上市，甲应当在获准的（）履行信息披露义务。【选择题】

A.当日

B.次日

C.3日后

D.5日后

E.7日后

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》第五条规定，所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务：①所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议；②所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理；③所属企业获准境外发行上市；④上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。

7、关于首次公开发行股票并上市招股说明书及其摘要的刊登和报送，下列叙述正确的有（）。 Ⅰ.发行人应当在发行前将招股说明书摘要刊登于至少1种中国证监会指定的报刊，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站，并将招股说明书全文置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅 Ⅱ.发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于其他报刊和网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间Ⅲ.证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，发行人应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告 Ⅳ.发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构 Ⅴ.招股说明书全文、有关备查文件不得刊登于商业性网站【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:参见《首次公开发行股票并上市管理办法》第六十一条和第六十三条、《上市公司信息披露管理办法》第十四条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》（2006年修订）第十二条相关规定。

8、下列关于国有资产的折股，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.国有企业（指单一投资主体的企业）改组设立股份公司，在资产评估和产权界定后，须将总资产一并折股，股权性质不得分设

B.其股本由依法确定的国有持股单位统一持有，不得由不同的部门或机构分割持有

C.国有资产折股的票面价值总额不得低于经资产评估并确认的净资产总额

D.国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本

E.在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率不得低于50％

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国有企业（指单一投资主体的企业）改组设立股份公司；在资产评估和产权界定后，须将净资产一并折股，股权性质不得分设；（A错误）国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的净资产折为国有股股本。在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率不得低于65％；（C、E错误）国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的净资产折为国有股股本。（D错误）

9、上市公司不得公开和非公开发行证券共同具备的条件（）。Ⅰ.高管和核心技术人员12月稳定Ⅱ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ.监事受到交易所谴责Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《上市公司证券发行管理办法》 第十一条 上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券： （1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（Ⅱ符合题意）（2）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正； （3）上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责； （4）上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；（5）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查； （Ⅳ符合题意）（6）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。非公开发行： 第三十九条　上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票： （1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； （2）上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；（3）上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除； （4）现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；（5）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查； （6）最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；（7）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

10、关于独立董事说法正确的是（）。【选择题】

A.在上巿公司子公司任法律顾问的可以作为该上市公司的独立董事

B.独立董事在任职期间累计3次未亲自出席董事会的，由董事会提请股东大会予以撤换

C.管理层收购时，需要全体独立董事的1/2以上同意

D.独立董事可以向董事会提请召开临时股东大会

E.上市公司董事会成员中应当至少包括1/2独立董事，至少包括一名会计专业人士

正确答案:D

答案解析:选项D正确：上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事；（A错误）连续3次未亲自出席；（B错误）上市公司拟进行管理层收购的，董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2；（C错误）上市公司董事会成员中应当至少包括1/3独立董事，至少包括一名会计专业人士。（E错误）