2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、企业债券募集说明书中的发行人业务情况包括（      ）。 Ⅰ.项目审批、核准或备案情况 Ⅱ.发行人在行业中的状况及发展规划 Ⅲ.发行人在行业中的地位和竞争优势 Ⅳ.发行人所在行业现状和前景 Ⅴ.发行人最近3年及最近1期主要财务数据【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:参见《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金【2008】7号）相关规定。

2、关于“混合式”招标，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销

B.高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销

C.高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标

D.低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

正确答案:A

答案解析:A项，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按面值承销。 

3、下列关于中小非金融企业集合票据的表述，错误的是（       ）。 【选择题】

A.任一企业集合票据待偿还不得超过该企业净资产的40%

B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元

C.中小非金融企业发行集合票据，应在银行间市场交易商协会注册，一次注册，一次发行

D.只能在银行间市场发行

正确答案:B

答案解析:B项，根据《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

4、财政部代理发行地方政府债券采取的方式不包括（   ）。【选择题】

A.合并托管

B.合并发行

C.合并名称

D.合并账户

正确答案:D

答案解析:目前，财政部代理发行地方政府债采取合并名称、合并发行、合并托管的方式。

5、证券公司定向发行债券，需要满足的条件包括（ ）。Ⅰ.最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅲ.最近2年内未发生重大违法违规行为 Ⅳ.最近2年净资产收益率水平高于5% Ⅴ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:证券公司定向发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合的条件包括：①最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元；②最近2年内未发生重大违法违规行为；③具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；④资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；⑤中国证监会规定的其他条件。